2026年基金从业资格证考试题库500道【必刷】.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

2、均值方差法，是由（）于1952年提出的风险度量模型。

A.哈里马可维茨

B.威廉夏普

C.尤金法玛

D.菲尔普斯

【答案】：A

3、如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与C之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。

A.无法确定

B.A与B证券之间的相关性更强

C.—致

D.B与C证券之间的相关性更强

【答案】：B

4、内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则

B.相互制约原则

C.独立性原则

D.有效性原则

【答案】：C

5、(2017年)开放式基金管理人应在基金合同生效后每（）个月结束之日起（）日内更新招募说明书。

A.3；45

B.3；30

C.6；30

D.6；45

【答案】：D

6、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的.

A.基金份额持有人与基金份额持有人

B.基金份额持有人与基金管理人

C.基金份额持有人与登记机构

D.基金份额持有人与托管人

【答案】：B

7、（2016年真题）基金试点的当年，我国共建立了（）家基金管理公司。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

8、基金行业的会员种类包括（）。

A.普通会员、联席会员、特别会员

B.普通会员、公司会员、联席会员

C.公司会员、联席会员、特备会员

D.普通会员、公司会员、特别会员

【答案】：A

9、基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组的组成不包括（）。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.中介服务机构

【答案】：B

10、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。

A.理财

B.融资

C.金融

D.投资

【答案】：C

11、关于浮动利率债券，下列表述错误的是（）。

A.浮动利率债券可以设置浮动利率的上限和下限

B.浮动利率债券的利差反映已发行债券在其偿还期内发行人信用的改变

C.浮动利率债券在每个利息支付日利息由上一支付日的基准利率和利差共同决定

D.浮动利率债券的利差在发行时可以反映不同债券发行人的信用

【答案】：B

12、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.主动操作风险

D.可分散风险

【答案】：A

13、关于基金的份额拆分,以下说法正确的（）。

A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广

B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制

C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

【答案】：C

14、（2016年真题）基金获准上市的，应在上市前（）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

15、在无保证债券中，受偿等级最高的是（），这也是公司债的主要形式。

A.优先无保证债券

B.优先次级债券

C.次级债券

D.劣后次级债券

【答案】：A

16、（）是基金职业道德教育的核心内容

A.基金职业道德规范教育

B.品质培养

C.道德教育

D.专业技能

【答案】：A

17、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。

A.数额为50万元

B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为20人

C.给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上

D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果

【答案】：C

18、广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

19、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。

A.开放式基金成为主流产品

B.基金行业分散趋势突出

C.快速发展，市场地位和影响不断提高

D.基金市场竞争加剧

【答案】：B

20、以下不属于基金销售机构的是（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.中国结算公司

D.证券投资咨询机构

【答案】：C

21、（2018年真题）关于投资协议中的董事会席位条款,以下表述错误的是（）

A.董事会席位条款的实质是对被投资企业的控制权分配进行约定

B.董事会席位条款会约