2026年基金从业资格证考试题库500道（b卷）.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、合规管理部门履行的基本职责不包括()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

【答案】：D

2、两只证券投资基金,其中基金A高度重视流动性,必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（）。

A.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金

B.基金A和基金B都是封闭式基金

C.基金A和基金B都是开放式基金

D.基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金

【答案】：D

3、合伙型基金中，合伙协议必备的内容不包括（）。

A.合伙人会议

B.费用和支出

C.利润分配及亏损分担

D.拟投资项目列表

【答案】：D

4、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。

A.首次公开发行

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售，破产清算

【答案】：A

5、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。

A.二公司的内幕交易

B.基于交易的操纵市场

C.基于信息的操纵市场

D.不正当竞争

【答案】：B

6、股权投资基金管理人（）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

A.自行销售股权投资基金

B.委托销售股权投资基金

C.代理销售股权投资基金

D.转让销售股权投资基金

【答案】：A

7、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

A.证券投资基金

B.风险投资基金

C.对冲基金

D.另类投资基金

【答案】：B

8、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为()。

A.静态变量

B.随机变量

C.非随机变量

D.动态变量

【答案】：B

9、对冲保险策略主要依赖（）来实现投资组台的保本与升值。

A.金融衍生产品

B.安全垫

C.金融工具

D.产品的多样化选择

【答案】：A

10、债券根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息分类，其中不包括（）。

A.零息债券

B.政府债券

C.附息债券

D.息票累积债券

【答案】：B

11、黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（）估值，估值日无交易的，以（）估值。

A.当日收盘价；最近结算价

B.当日结算价；最近收盘价

C.当日结算价；最近结算价

D.当日收盘价；最近收盘价

【答案】：D

12、关于并购方式实现退出的程序，表述错误的是（）。

A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议

B.尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面

C.因为涉及商业机密，股权转让交易流程中不能有第三方机构参与

D.有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准

【答案】：C

13、证券登记结算机构的职能不包括()

A.制定交易规则，维护交易秩序

B.证券持有人名册登记及权益登记

C.证券账户、结算账户的设立和管理

D.证券和资金的清算交收及相关管理

【答案】：A

14、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

A.基金持有人大会

B.公司董事会

C.股东大会

D.监督管理委员会

【答案】：C

15、LOF基金份额申购份额为（）。

A.1元人民币

B.10元人民币

C.1份基金份额

D.10份基金份额

【答案】：A

16、基金在其放开申购、赎回前,一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A.每个开放日

B.每个估值

C.每周

D.每月

【答案】：C

17、（2016年真题）下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

C.《私募投资基金信息披露管理办法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

【答案】：D

18、已知通货膨胀率为3％，实际利率为4％，则名义利率为（）。

A.7％