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公司尽职调查员岗位合规化操作规程

文件名称：公司尽职调查员岗位合规化操作规程

编制部门：

综合办公室

编制时间：

2025年

类别：

两级管理标准

编号：

审核人：

版本记录：第一版

批准人：

一、总则

为规范公司尽职调查员岗位的合规操作，提高尽职调查工作的质量和效率，保障公司合法权益，依据相关法律法规及公司规章制度，特制定本规程。本规程适用于公司所有从事尽职调查工作的员工。尽职调查员在开展尽职调查工作时，必须严格遵守国家法律法规、行业规范和公司内部管理规定，确保尽职调查工作的合法、合规、高效。

二、操作前的准备

1.防护用品穿戴规范：

尽职调查员在开展调查前，应穿戴符合工作要求的防护用品，包括但不限于：工作服、安全帽、手套、护目镜等。工作服应整洁、无破损，安全帽佩戴端正，手套应能保护手部免受伤害，护目镜应确保视线清晰。如调查涉及特殊环境，如高空、化学品接触等，还需穿戴相应的专业防护装备。

2.设备状态检查要点：

检查调查设备是否处于良好工作状态，包括但不限于：笔记本电脑、手机、相机、录音笔等。确保电池电量充足，设备无损坏，软件系统更新至最新版本，数据传输设备（如U盘、硬盘等）无病毒感染。测试设备功能，如拍照、录音、网络连接等是否正常。

3.作业环境基本要求：

调查前应评估作业环境的安全性，包括但不限于：现场是否有安全隐患，如高空坠落、电击、化学品泄漏等。确保现场光线充足，通风良好，地面平整无障碍物。如需进入他人场所，应提前了解并遵守该场所的安全规定和操作流程。如调查涉及夜间或恶劣天气，应采取相应的安全措施。

三、操作的先后顺序、方式

1.设备操作流程：

a.启动设备前，检查设备状态是否正常。

b.按照设备操作手册进行设备启动，确保所有功能模块正常运作。

c.进行数据备份和恢复，确保数据安全。

d.根据调查任务需求，选择适当的调查工具和软件。

e.开展调查工作，记录操作步骤和关键信息。

f.完成调查后，关闭设备，进行数据整理和归档。

2.作业工序流程：

a.明确调查目标和范围，制定调查计划。

b.进行初步信息收集，包括但不限于：公司背景、财务状况、法律合规性等。

c.深入调查，包括现场考察、访谈相关人员、查阅相关文件等。

d.分析调查结果，撰写尽职调查报告。

e.报告审核，确保报告准确无误。

3.特定操作技术规范：

a.使用调查工具时，遵循工具的操作指南。

b.数据处理应确保准确无误，避免人为错误。

c.采集的信息应真实、完整、客观。

4.异常情况处理程序：

a.发现设备故障，立即停止使用，并报告上级。

b.遇到现场安全风险，立即撤离现场，并报告安全管理部门。

c.发现调查信息不符或存在疑点，及时核实，必要时重新调查。

d.所有异常情况均应详细记录，以便后续分析和改进。

四、操作过程中机器设备的状态

1.正常状态指标：

a.设备运行平稳，无异常噪音或振动。

b.显示屏显示信息清晰，无卡顿或死机现象。

c.各个功能按键响应灵敏，无卡壳或失灵。

d.数据传输稳定，无中断或延迟。

e.电池电量充足，未出现快速消耗或过热现象。

2.常见故障现象：

a.设备启动困难或无法启动。

b.显示屏出现花屏、黑屏或无法正常显示。

c.按键反应迟钝或无反应。

d.数据传输异常，出现中断或错误。

e.电池续航能力下降，快速耗电或过热。

3.状态监控方法：

a.定期检查设备外观，观察是否有损坏或异常。

b.使用设备自带的监控软件，实时监控设备运行状态。

c.记录设备使用日志，分析运行数据，发现潜在问题。

d.定期进行设备维护和保养，预防故障发生。

e.培训操作人员，提高其对设备状态的识别和应急处理能力。

五、操作过程中的测试和调整

1.设备运行测试要点：

a.功能测试：确保所有设备功能按预期运行，如拍照、录音、网络连接等。

b.性能测试：评估设备在处理大量数据或执行复杂任务时的表现。

c.稳定性测试：检查设备在连续运行或高负荷下的稳定性。

d.安全性测试：验证设备在操作过程中的安全性，如数据加密、访问控制等。

2.调整方法：

a.软件调整：根据测试结果，更新软件配置或补丁，优化设备性能。

b.硬件调整：对设备进行物理检查，更换损坏的部件或调整设备设置。

c.参数调整：根据调查需求，调整设备的工作参数，如分辨率、采样率等。

3.不同工况下的处理方案：

a.正常工况：保持设备常规维护，定期进行性能检查和调整。

b.异常工况：立即停止操作，分析故障原因，采取紧急修复措施。

c.高风险工况：提前制定应急预案，确保在紧急情况下设备能够安全稳定运行。

d.特殊工况：根据具体环境，调整设备设置或采