2026年基金从业资格证考试题库500道含答案（b卷）.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、进行ETF折价套利交易未涉及到（）。

A.在二级市场上卖出股票

B.在一级市场赎回ETF份额

C.在二级市场买进ETF份额

D.在二级市场买进股票

【答案】：D

2、(2016年)关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（）。

A.投资者既是基金持有人又是公司的股东

B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权

C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权

D.投资者以股息形式获取投资收益

【答案】：C

3、(2017年)下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。

A.基金管理人召集基金年度会议

B.基金管理人发布定期报告

C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定

D.基金管理人反馈投资者的需求

【答案】：C

4、关于募集机构的回访，以下说法正确的是（）。

A.对持有最低风险等级基金产品或者服务的普通投资者増加回访比例和频次

B.对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一半进行回访

C.回访内容不包括基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为

D.回访内容包括受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见

【答案】：D

5、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。

A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节

B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约

C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况

【答案】：B

6、对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制

B.是否具有特定的权利和职责

C.基金管理人的诚信程度

D.以上都正确

【答案】：D

7、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

8、关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。

A.发行私募基金需经监管机构行政审批

B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批

D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管

【答案】：B

9、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。

A.财政部

B.中央银行

C.政策性银行

D.所有的金融类公司等

【答案】：D

10、信托（契约）型基金中，（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。

A.投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管机构

【答案】：B

11、私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。

A.兼并收购

B.公开上市

C.回购

D.破产清算

【答案】：B

12、下列关于权证的行权，说法错误的是（）。

A.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式

B.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券

C.现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额

D.目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息，行权比例应作相应调整

【答案】：D

13、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.按照科学的投资组合原理进行投资决策

【答案】：D

14、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。

A.15

B.20

C.30

D.45

【答案】：D

15、在企业速动比率是0.8的情况下，会引起该比率提高的经济业务是（）。

A.银行提取现金

B.赊购商品

C.收回应收账款

D.申请到一笔短期借款

【答案】：D

16、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为（），而筹资活动产生的现金流量可能为（）。

A.正;正

B.负;正

C.正;负

D.负;负

【答案】：B

17、(2017年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法中，错误的是（）。

A.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保