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2025年职业资格证券从业资格证券发行与承销-证券市场基本法律法规参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券法》规定，首次公开发行股票的公司最近三年净利润均不低于人民币5000万元，但存在以下情形的除外。

A.2023年净利润下降超过50%且连续两年净利润下降

B.2022年净利润为负值且2023年净利润为正

C.2021年净利润为负值且2022年净利润为正

D.2020年净利润为负值且2021年净利润为正

2、证券承销商在尽职调查中发现发行人存在未披露的重大诉讼案件，应当如何处理？

A.向中国证监会报备后继续承销

B.要求发行人补充披露并重新履行内部审批程序

C.立即终止承销协议并要求发行人赔偿

D.向中国证券业协会报备后继续承销

3、证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括以下哪项？

A.注册资本人民币1亿元以上

B.持有证券从业资格的从业人员不少于50人

C.近三年无重大违法违规记录

D.有完善的风险控制制度

4、科创板首次公开发行股票的发行价格确定方式中，不包含以下哪种方法？

A.网上投资者有效认购数量与网下投资者有效认购数量加权平均定价法

B.网上投资者有效认购倍数超过25倍时，发行人与保荐机构应当重新定价

C.网下投资者报价中剔除最高和最低报价后的中间报价

D.网上投资者按价格优先原则确定认购顺序

5、证券公司保荐代表人首次担任保荐机构法定代表人，应当满足的条件不包括以下哪项？

A.证券从业满5年

B.持有保荐代表人资格满2年

C.最近3年无保荐业务不良记录

D.通过保荐代表人资格考试

6、根据《证券发行与承销管理办法》，下列哪项属于直接公开募集的证券类型？

A.股票发行

B.债券发行

C.可转债发行

D.资产支持证券发行

7、上市公司向特定对象发行证券，其定价基准日应当为哪一天？

A.定向发行期首日

B.定向发行期末日

C.发行人与特定对象达成一致协议的日期

D.定向发行文件签署日

8、证券公司从事承销业务时，不得存在以下哪种情形？

A.未取得承销资格

B.与发行人存在利益冲突且未回避

C.未向投资者充分揭示风险

D.未履行内部风险控制程序

9、根据《证券法》，证券公司从事证券承销业务，应当向投资者提供哪些文件？

A.发行人招股说明书

B.证券承销协议

C.上市公告书

D.证券承销商内部风险评估报告

10、科创板首次公开发行股票网下投资者配售比例上限为多少？

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

11、根据《证券法》，首次公开发行股票应当满足最近三年净利润为正且累计不低于人民币3000万元的要求，该规定对应的是（）。

A.发行条件中的盈利能力要求

B.发行条件中的资产规模要求

C.发行条件中的股本结构要求

D.发行条件中的持续经营能力要求

12、证券承销的跟销方式中，承销商承担的风险主要是（）。

A.筹资失败时的全部承销责任

B.筹资失败时的部分承销责任

C.筹资失败时的连带责任

D.筹资失败时的赔偿责任

13、保荐机构对发行人信息披露的核查义务不包括（）。

A.核查招股说明书内容的真实性

B.核查财务报告的审计意见

C.核查关联交易定价的公允性

D.核查发行人诉讼纠纷的披露完整性

14、证券市场禁入措施的有效期通常为（）。

A.1年

B.3年

C.5年

D.终身

15、证券公司申请保荐资格需满足的资产规模要求是（）。

A.净资产不低于人民币5000万元

B.净资产不低于人民币1亿元

C.净资产不低于人民币2亿元

D.净资产不低于人民币3亿元

16、证券发行文件中，承销商对发行人提供的资料进行核查时，下列哪项属于核查范围（）。

A.发行人的历史沿革

B.发行人的未来盈利预测

C.发行人的管理层薪酬

D.发行人的诉讼纠纷

17、根据《证券法》，证券公司承销的证券不得超过承销合同约定的数量，否则需承担（）。

A.连带赔偿责任

B.全额赔偿责任

C.部分赔偿责任

D.无责任

18、证券公司从事保荐业务时，需指定至少（）名保荐代表人。

A.1名

B.2名

C.3名

D.4名

19、证券发行文件中，关于发行人股本结构的披露要求不包括（）。

A.总股本数量

B.流通股比例

C.股东人数

D.股权质押情况

20、证券公司申请证券承销资格需满足的从业人员数量要求是（）。

A.50人以上

B.80人以上

C.100人以上

D.120人以上

21、根据《证券法》规定，证券公司参与证券承销业务需具备的条件不包括以下哪项？

A.最近3年无重大违法违规记录

B.注册资本不低于人