证券公司合规管理办法.pptx

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2025-12-26 发布于北京
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证券公司合规管理办法.pptx

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2025/12/17;CONTENTS;办法出台背景目的;行业现状与挑战;法规制定初衷;合规管理办法内容;基本概念界定;合规管理职责;合规制度建设;合规制度建设;合规人员配备;合规管理流程;办法实施要点;组织架构调整;资源配置要求;资源配置要求;培训与宣导工作;初期实施策略;监督与检查机制;内部监督体系;外部监管要求;检查频率与方式;违规处理措施;合规文化建设;文化理念塑造;员工行为引导;员工行为引导;激励与约束机制;THEEND