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证券公司考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（）。

A.10亿元B.12亿元C.15亿元D.20亿元

2.证券经纪业务的特点不包括（）。

A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性D.交易行为的自主性

3.首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A.1B.2C.3D.4

4.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3B.5C.7D.10

5.下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。

A.建立防火墙制度B.明确董事会、监事会、经理层职责

C.不相容职务分离D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

6.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当（）。

A.不低于100万元人民币B.不低于50万元人民币

C.不高于100万元人民币D.不高于50万元人民币

7.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

8.证券自营业务投资范围不包括（）。

A.股票B.央行票据C.权证D.开放式基金

9.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2亿元B.1亿元C.5000万元D.1000万元

10.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。

A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司的主要业务包括（）。

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务D.证券自营业务

2.下列属于证券经纪业务特点的有（）。

A.业务对象的选择性B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性

3.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

D.已建立完善的客户投诉处理机制

4.证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

A.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元

B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D.中国证监会的其他要求

5.下列关于证券公司合规经营的说法，正确的有（）。

A.证券公司应当制定合规管理的基本制度

B.证券公司董事会决定本公司的合规管理目标

C.合规负责人直接向董事会负责

D.证券公司的合规管理仅需覆盖公司各部门和分支机构

6.证券公司从事证券自营业务，不得有（）行为。

A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

B.以个人名义进行自营业务

C.内幕交易

D.操纵市场

7.证券资产管理业务的种类有（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为客户办理衍生产品投资的资产管理业务

8.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

A.融券专用证