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2025合规手册考试题库及答案

一、单选题（每题2分，共30分）

1.以下哪种行为不属于合规风险行为？()

A.未经授权泄露公司机密信息

B.按照公司规定流程进行业务操作

C.故意篡改财务数据

D.利用职务之便谋取私利

答案：B

解析：按照公司规定流程进行业务操作是合规的行为，而未经授权泄露公司机密信息、故意篡改财务数据、利用职务之便谋取私利都属于违反合规要求的风险行为。

2.合规管理的首要目标是()

A.提高公司经济效益

B.确保公司经营活动符合法律法规和内部规定

C.增强员工的业务能力

D.提升公司的市场竞争力

答案：B

解析：合规管理的核心就是要保证公司的经营活动在法律法规和内部规定的框架内进行，虽然合规管理可能会间接影响公司的经济效益、员工业务能力和市场竞争力，但首要目标是确保合规。

3.当发现同事存在违规行为时，正确的做法是()

A.视而不见，以免得罪同事

B.私下提醒同事，但不向上级报告

C.及时向上级领导或合规部门报告

D.参与其中，共同获利

答案：C

解析：发现违规行为时，应秉持合规原则，及时向上级领导或合规部门报告，以维护公司的合规环境。视而不见、私下提醒不报告、参与违规都是不正确的做法。

4.公司的合规政策应该()

A.只对高层管理人员有效

B.定期进行评估和更新

C.制定后就无需再修改

D.仅在出现合规问题时才执行

答案：B

解析：公司的合规政策需要适应不断变化的法律法规和公司业务发展，所以应该定期进行评估和更新。合规政策应对全体员工有效，制定后需要根据实际情况调整，而不是无需修改，且应始终执行，而不是仅在出现问题时执行。

5.在与供应商签订合同时，以下哪项是合规的关键要点？()

A.只考虑价格因素，不考虑供应商的信誉

B.不审查供应商的资质和合规情况

C.确保合同条款符合法律法规和公司规定

D.与供应商私下达成口头协议，不签订书面合同

答案：C

解析：与供应商签订合同时，确保合同条款符合法律法规和公司规定是合规的关键。不能只考虑价格而不考虑信誉，要审查供应商的资质和合规情况，并且应签订书面合同以保障双方权益。

6.以下关于合规培训的说法，正确的是()

A.合规培训只是走过场，没有实际作用

B.新员工入职时不需要进行合规培训

C.合规培训应定期开展，不断强化员工的合规意识

D.只有合规部门的员工需要参加合规培训

答案：C

解析：合规培训具有重要作用，应定期开展以不断强化员工的合规意识。新员工入职时需要进行合规培训，全体员工都应接受合规培训，而不只是合规部门的员工。

7.对于客户信息的保护，以下做法正确的是()

A.随意将客户信息提供给第三方

B.不设置任何安全措施保护客户信息

C.按照法律法规和公司规定妥善保管客户信息

D.为了方便业务操作，将客户信息共享给所有同事

答案：C

解析：对于客户信息，应按照法律法规和公司规定妥善保管，不能随意提供给第三方，要设置安全措施保护信息，也不能随意共享给所有同事。

8.公司员工在社交媒体上发布与公司业务相关的内容时，应()

A.随意发表个人观点，无需考虑公司形象

B.不透露任何公司的敏感信息

C.夸大公司的业绩和产品优势

D.诋毁竞争对手以提升公司形象

答案：B

解析：员工在社交媒体上发布与公司业务相关内容时，不能透露公司的敏感信息，要维护公司形象，不能随意发表个人观点、夸大业绩和诋毁竞争对手。

9.以下哪种情况不属于商业贿赂行为？()

A.向客户赠送价值过高的礼品

B.为促成业务向对方单位相关人员支付回扣

C.按照正常商业惯例给予客户折扣，并如实入账

D.以报销费用的名义向对方单位相关人员支付好处费

答案：C

解析：按照正常商业惯例给予客户折扣并如实入账是合法合规的商业行为，而向客户赠送价值过高的礼品、支付回扣、以报销费用名义支付好处费都属于商业贿赂行为。

10.当面临合规与业务发展的冲突时，应()

A.优先考虑业务发展，忽视合规要求

B.在确保合规的前提下，寻求业务发展的解决方案

C.放弃业务发展，严格遵守合规要求

D.拖延处理，等待问题自行解决

答案：B

解析：当合规与业务发展冲突时，应在确保合规的基础上，积极寻求业务发展的解决方案，而不是忽视合规、放弃业务或拖延处理。

11.公司的合规文化建设的关键在于()

A.只靠合规部门的努力

B.高层管理人员的以身作则

C.对违规员工的严厉处罚

D.制定严格的合规制度

答案：B

解析：公司合规文化建设的关键在于高层管理人员的以身作则，他们的行为会对全体员工产生示范效应。合规文化建设需要全体员工参与，不只是合规部门的事，严厉处罚和严格制度只是一方面，不能起到关键作用。

12.在进行市场调研时