证券公司研究所合规管理.pptx

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2025-12-26 发布于北京
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2025/12/17;CONTENTS;合规管理概述;合规管理定义;合规管理重要性;合规管理重要性;证券公司研究所合规风险;市场信息披露风险;研究报告质量风险;研究报告质量风险;人员执业行为风险;合规管理具体措施;建立合规管理制度;规范研究业务流程;加强人员资质审核;加强人员资质审核;强化信息隔离机制;开展合规培训教育;开展合规培训教育;建立合规档案管理;合规管理监督与评估;内部监督机制;外部监管要求;定期合规评估;定期合规评估;违规处理措施;合规文化建设;培育合规价值观;加强合规宣传推广;加强合规宣传推广;THEEND