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马工程《国际私法学》第三章知识

点笔记

第三章核心定位：作为国际私法解决法律冲突的核心路径之一，本章聚焦国际统一实

体法的理论内核与实践路径，解答“国际统一实体法是什么、如何形成、有何作用”三大

核心问题，上承第二章法律适用方法，下启后续商事、知识产权等领域的具体统一规

范，是实体规范与理论方法衔接的关键章节。

一、知识框架

第一节国际统一实体法理论

•国际统一实体法的概念与核心特征

￮概念：由国际组织、区域组织或民间机构制定，直接规定国际民商事关系当

事人权利义务，旨在从根本上消除法律冲突的统一实体法律规范的总和，是国际

私法的重要组成部分。

￮核心特征：

▪统一性：规范内容在适用范围内统一，打破不同法域的立法差异，直接规避

法律冲突。

▪国际性：制定主体多为国际区域组织，调整对象为跨境民商事关系，适用/

范围超越单一国家疆域。

▪实体性：直接设定当事人的权利义务，区别于仅指引准据法的冲突规范，属

于直接调整方法的核心载体。

▪自愿性与强制性兼具：国际条约需缔约国同意方能适用（强制性），国际惯

例多由当事人选择适用（自愿性）。

•国际统一实体法的分类

￮按调整领域划分：

▪国际商事统一实体法（主流领域）：如国际贸易、海事运输、票据、知识产

权等领域，典型代表为《联合国国际货物销售合同公约》《国际贸易术语解

释通则》。

▪国际民事统一实体法（有限覆盖）：集中于婚姻家庭、继承等领域，如《海

牙收养公约》，因各国文化差异，覆盖范围较窄。

￮按制定主体与效力划分：

▪全球性统一实体法：由全球性国际组织制定，效力覆盖缔约国或自愿适用的

主体，如联合国贸法会、国际商会制定的规范。

▪区域性统一实体法：由区域一体化组织制定，仅适用于成员方，如欧盟在商

事、消费者保护领域的统一立法，具有较强的区域约束力。

▪民间性统一实体法：由民间机构制定的国际惯例，无强制约束力，需当事人

明确选择或国内法认可后方可适用。

•国际统一实体法的产生与发展动因

￮根本动因：经济全球化与跨境民商事交往的需求，统一实体法可降低交易成

本、消除法律不确定性，促进国际经济流通。

￮直接动因：传统冲突法解决法律冲突的局限性，冲突法仅指引准据法，无法

从根本上消除差异，统一实体法可直接实现“同案同判”。

￮推动力量：国际组织的积极主导（如联合国、欧盟、国际商会），以及各国

对法律协调与趋同的共识，为统一实体法的制定与实施提供保障。

￮发展基础：各国法律文化、价值理念的共性基础，尤其是商事领域的交易习

惯，为统一规范的形成提供了实践支撑。

第二节国际统一实体法方法

•国际统一实体法的制定主体与途径

￮核心制定主体：

▪官方国际组织：全球性组织（联合国及其专门机构、海牙国际私法会议）、

区域性组织（欧盟、东盟），制定的规范多为国际条约，具有强制约束力

（对缔约国而言）。

▪民间国际组织：国际商会、国际法协会、国际海事委员会等，制定的多为国

际商事惯例，虽无强制力，但因贴合行业实践被广泛采纳。

￮主要制定途径：

▪条约途径（官方主导）：通过国际会议协商起草、各国签署批准的方式形成

统一条约，分“统一冲突法条约”与“统一实体法条约”，后者是本章核心。其优

势是效力层级高，劣势是协商周期长、需兼顾各国利益，达成共识难度大。

▪惯例途径（民间主导）：基于行业长期实践形成惯常做法，经民间组织成文

化、系统化后推广，如国际商会《跟单信用证统一惯例》。其优势是灵活适

配实践需求、更新及时，劣势是适用依赖当事人选择，约束力较弱。

▪区域立法途径（区域组织主导）：区域一体化组织通过立法、指令等形式，

直接统一成员方法