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信息安全风险评估及应对措施指南

一、适用范围与场景

本指南适用于各类组织（如企业、事业单位、机构等）在信息安全领域的常态化管理与专项工作，具体场景包括但不限于：

日常风险管理：定期组织信息安全风险评估，动态掌握资产安全状态，及时发觉潜在风险；

系统上线前评估：新业务系统、重要信息系统上线前，全面评估其面临的信息安全风险，保证符合安全基线要求；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求，规避合规风险；

安全事件复盘：发生信息安全事件后，通过风险评估追溯事件根源，优化现有防护体系；

组织架构调整或业务变更：如部门合并、业务流程重组等，需重新评估信息安全风险，调整管控策略。

二、风险评估实施流程

（一）准备阶段

成立评估小组：明确评估负责人（建议由信息安全管理部门负责人担任），组建跨职能团队，成员应包括IT运维人员、业务部门代表（如经理、专员）、法务合规人员等，保证覆盖技术、业务、合规等多维度视角。

制定评估计划：明确评估范围（如特定业务系统、全组织信息系统）、评估目标（如识别核心数据风险、验证防护措施有效性）、时间节点及资源分配（如工具采购、人员培训）。

收集基础资料：梳理组织架构、业务流程、信息系统清单（含硬件设备、软件系统、数据资产等）、现有安全管理制度（如访问控制策略、数据备份制度）、历史安全事件记录等，为后续评估提供依据。

（二）资产识别与分类

资产梳理：全面识别组织内与信息安全相关的资产，包括：

硬件资产：服务器、终端设备、网络设备（路由器、交换机等）、存储设备等；

软件资产：操作系统、数据库、业务应用系统、中间件等；

数据资产：核心业务数据（如客户信息、交易记录）、敏感个人信息（如证件号码号、联系方式）、知识产权数据（如技术文档、设计方案）等；

人员资产：关键岗位人员（如系统管理员、数据运维人员）、第三方服务人员（如外包开发团队）等；

无形资产：安全管理制度、应急预案、品牌声誉等。

资产分级：根据资产的重要性及敏感性，划分为三级（可根据组织实际情况调整级别）：

一级（核心资产）：对组织生存发展起决定性作用，泄露或损坏将导致严重后果（如核心交易数据库、客户隐私数据、关键业务系统）；

二级（重要资产）：对组织业务运行有重要影响，泄露或损坏将造成较大损失（如内部办公系统、员工信息、服务器设备）；

三级（一般资产）：对组织信息安全影响较小，泄露或损坏后果可控（如普通办公终端、非敏感文档）。

（三）威胁识别与分析

针对已识别的资产，分析可能面临的内外部威胁，明确威胁类型、来源及可能性。常见威胁包括：

威胁类型

具体来源示例

典型场景

外部恶意攻击

黑客、网络犯罪团伙、竞争对手

钓鱼邮件、勒索病毒、DDoS攻击、SQL注入

内部人员操作

员工、离职人员、第三方运维人员

权限滥用、误操作、数据泄露、故意破坏

系统故障

硬件损坏、软件漏洞、程序缺陷

服务器宕机、数据库崩溃、系统服务中断

物理环境风险

自然灾害、断电、火灾、设备失窃

机房进水、电力中断、终端设备被盗

合规与政策风险

法律法规更新、行业标准变化

未按新规要求整改数据安全措施、违反监管要求

（四）脆弱性识别与分析

评估资产在现有防护措施下存在的薄弱环节，包括技术和管理两类脆弱性：

技术脆弱性：

系统漏洞（如操作系统未打补丁、应用软件存在高危漏洞）；

网络架构缺陷（如核心区域未做网络隔离、缺乏入侵检测设备）；

配置不当（如默认密码未修改、敏感数据未加密存储）；

安全防护缺失（如未部署防病毒软件、缺乏数据备份机制）。

管理脆弱性：

制度缺失（如无访问控制策略、未建立安全事件响应流程）；

执行不到位（如员工未接受安全培训、权限审批流形式化）；

人员意识不足（如弱密码、随意未知）；

第三方管理漏洞（如外包人员权限过大、未签订安全保密协议）。

（五）风险分析与计算

结合威胁、脆弱性及资产价值，计算风险值，确定风险等级。常用计算公式：

风险值=资产重要性×威胁可能性×脆弱性严重程度

其中：

资产重要性：一级（5分）、二级（3分）、三级（1分）；

威胁可能性：很高（5分）、高（4分）、中（3分）、低（2分）、很低（1分）；

脆弱性严重程度：很高（5分）、高（4分）、中（3分）、低（2分）、很低（1分）。

风险等级划分标准：

高风险（风险值≥75）：需立即采取应对措施，24小时内制定整改方案；

中风险（75＞风险值≥40）：需在30天内完成整改，定期跟踪进展；

低风险（风险值＜40）：需记录并持续监控，可纳入常规管理。

（六）应对措施制定与实施

针对不同等级风险，制定差异化应对策略，保证措施可落地、可追溯：

高风险应对：

规避风险：立即停止存在高风险的业务或系统（如未通过安全检测的新系统上线）；

降低风险：采取技术加固（如修补漏洞、