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BRC标准内审流程及检查表汇编

引言

BRC标准作为全球广泛认可的食品安全、质量与操作规范，其内部审核（以下简称“内审”）是组织确保自身管理体系持续符合标准要求、有效运行并实现持续改进的关键环节。一份科学、严谨的内审流程与全面、实用的检查表，是保障内审工作质量、提升内审效率的基础。本文旨在结合实践经验，系统阐述BRC标准内审的完整流程，并提供一份具有参考价值的检查表框架，以期为相关从业人员提供有益的指导。

一、BRC标准内审流程

BRC内审流程的设计应遵循策划-实施-检查-改进（PDCA）的原则，确保内审工作的系统性和有效性。

（一）审核策划与准备阶段

此阶段是内审成功的基石，充分的准备是确保审核深度与广度的前提。

1.明确审核目的与范围：首先需确定本次内审的目的，例如是全面审核还是针对特定要素的专项审核，是例行审核还是为迎接外部认证/监督审核做准备。审核范围则应清晰界定，包括涉及的部门、生产区域、产品类别以及BRC标准的具体条款。

2.组建审核组：根据审核范围和复杂程度，选派具备相应资质和能力的内审员。审核员应熟悉BRC标准要求，具备相关行业知识和审核技巧，且应与被审核部门无直接利益冲突，以保证审核的客观性和公正性。必要时，可进行审核前的专项培训或碰头会，统一审核尺度。

3.制定审核计划：审核计划应明确审核目的、范围、审核组成员及分工、审核日期和具体时间安排、各部门的审核时段、首末次会议的安排等。计划需提前下发至相关部门，以便其做好迎审准备。

4.准备审核文件：核心文件包括BRC标准最新版本、组织的质量手册、程序文件、作业指导书、相关的法律法规及客户要求。审核员应根据标准条款和文件要求，结合组织实际情况，预先编制或更新内审检查表（详见本文第二部分）。

5.通知受审核部门：提前将审核计划、审核组成员等信息通知受审核部门，使其有充分时间准备相关文件、记录及安排陪同人员。

（二）现场审核实施阶段

现场审核是获取客观证据、评价体系运行有效性的关键环节。

1.首次会议：审核组与受审核部门负责人及相关人员召开首次会议。会议目的是重申审核目的、范围、计划和方法，确认沟通渠道，介绍审核组成员，澄清疑问，并获得受审核部门的理解与配合。

2.现场查证与信息收集：审核员依据审核计划和检查表，通过查阅文件记录、现场观察、与相关人员访谈、抽取样品（如适用）等方式，收集体系运行的客观证据。查证过程中，应注重事实，客观公正，对发现的符合项和不符合项均需记录。访谈对象应具有代表性，涵盖不同层级和岗位。

3.审核发现的记录与整理：对观察到的情况、收集到的证据进行详细记录，包括时间、地点、人物、事件、文件编号等。对于潜在的不符合项，应进行多方求证，确保事实清楚、证据确凿。

4.审核组内部沟通：每日审核结束后，审核组应召开内部会议，交流审核发现，讨论潜在的不符合项，确保审核判断的一致性，并调整次日的审核重点（如必要）。

5.末次会议：现场审核结束后，召开末次会议。向受审核部门通报审核总体情况、符合项、不符合项（包括其严重程度）以及改进建议。听取受审核部门的意见，对有争议的问题进行澄清和确认。会议结束时，双方应在会议纪要上签字确认。

（三）审核报告与沟通阶段

审核报告是内审活动的正式输出，应清晰、准确地反映审核结果。

1.编写审核报告：审核组长负责组织编写审核报告。报告内容应包括审核目的、范围、日期、审核组成员、受审核部门、审核依据、审核发现（符合项和不符合项的详细描述，不符合项需注明对应的BRC标准条款）、审核结论（对管理体系符合性和有效性的总体评价）以及改进建议。不符合项应分级（如严重、主要、次要），并明确整改要求和期限。

2.报告审批与分发：审核报告初稿完成后，应经过审核组内部评审，然后提交给组织相关管理层审批。审批通过后，正式分发至受审核部门及其他相关部门。

（四）不符合项纠正与预防措施跟踪

内审的最终目的是促进问题的解决和体系的改进，因此对不符合项的跟踪至关重要。

1.制定纠正与预防措施：受审核部门应在规定期限内，针对审核发现的不符合项，分析根本原因，并制定切实可行的纠正措施（消除已发现的不符合）和预防措施（防止类似不符合再次发生）。

2.实施纠正与预防措施：受审核部门按照制定的措施计划组织实施。

3.验证与关闭：审核员（或指定人员）对纠正与预防措施的实施情况及其有效性进行跟踪验证。验证通过后，方可关闭不符合项。对于未按期完成或措施无效的情况，应及时上报管理层协调解决。

（五）内审总结与持续改进

每次内审活动结束后，组织应总结经验教训，不断提升内审工作的有效性，并将内审结果作为管理评审的重要输入。

1.内审效果评估：收集各方面对本次内审的反馈意见，评估内审过程的充分性、审核发现的准确性以及报