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2025年合规经理笔试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.合规管理的核心目标是（）

()-A.确保企业不被监管机构处罚-B.保障企业经营活动符合法律法规和内部规章制度-C.提高企业的经济效益-D.增强企业的市场竞争力

答案：B

解析：合规管理主要就是要让企业的各项经营活动在法律法规和内部规章制度的框架内进行，这是其核心目标。A选项不被监管机构处罚只是合规管理带来的一个结果而非核心目标；C选项提高经济效益和D选项增强市场竞争力是企业综合经营的目标，并非合规管理的核心目标。

2.以下哪项不属于合规风险的来源（）

()-A.法律法规的变化-B.企业内部员工的违规操作-C.市场需求的波动-D.监管政策的调整

答案：C

解析：合规风险主要源于法律法规、监管政策以及企业内部的合规情况。法律法规的变化和监管政策的调整会使企业面临合规挑战，企业内部员工的违规操作也会带来合规风险。而市场需求的波动属于市场风险，并非合规风险的来源。

3.合规经理在企业中扮演的角色不包括（）

()-A.监督者-B.指导者-C.决策者-D.协调者

答案：C

解析：合规经理主要负责监督企业的合规情况，对员工进行合规指导，协调企业内部各部门之间的合规工作。而决策者通常是企业的高层管理人员，负责制定企业的战略和重大决策，合规经理一般不承担决策者的角色。

4.企业合规管理制度的制定应遵循的原则不包括（）

()-A.合法性原则-B.全面性原则-C.灵活性原则-D.独立性原则

答案：D

解析：企业合规管理制度制定应遵循合法性原则，确保制度符合法律法规；全面性原则，覆盖企业各个业务领域；灵活性原则，能适应内外部环境变化。独立性原则通常不是合规管理制度制定的原则，合规管理需要与企业其他管理活动相互配合。

5.当发现企业存在合规问题时，合规经理首先应该（）

()-A.向监管机构报告-B.对违规人员进行处罚-C.深入调查问题的根源-D.召开全体员工大会通报问题

答案：C

解析：发现合规问题后，首先要深入调查问题的根源，了解问题产生的原因和影响范围，才能采取有效的措施进行整改。向监管机构报告需要在企业内部处理和评估后根据情况进行；对违规人员进行处罚要在明确责任和依据后进行；召开全体员工大会通报问题也不是首要的步骤。

6.以下哪种行为属于合规行为（）

()-A.为了促成交易向客户提供虚假信息-B.严格按照企业的审批流程进行业务操作-C.未经授权擅自更改企业的财务数据-D.利用职务之便谋取私利

答案：B

解析：严格按照企业的审批流程进行业务操作是符合企业内部规章制度的合规行为。A选项提供虚假信息、C选项擅自更改财务数据、D选项利用职务之便谋取私利都属于违规行为。

7.合规文化建设的关键在于（）

()-A.制定严格的合规制度-B.高层管理人员的重视和推动-C.对员工进行合规培训-D.设立合规管理部门

答案：B

解析：高层管理人员的重视和推动是合规文化建设的关键。他们的态度和行为会影响整个企业的合规氛围。制定严格的合规制度、对员工进行合规培训和设立合规管理部门都是合规文化建设的重要方面，但如果没有高层的重视和推动，很难形成良好的合规文化。

8.企业与供应商签订合同时，合规经理应重点审查的内容不包括（）

()-A.合同的条款是否符合法律法规-B.供应商的信誉和资质-C.合同的价格是否合理-D.合同的履行方式和期限

答案：C

解析：合规经理重点审查合同条款是否符合法律法规，供应商的信誉和资质是否可靠，合同的履行方式和期限是否明确合理等与合规相关的内容。合同价格是否合理主要由企业的采购部门或相关业务部门从成本和市场等角度进行评估，不属于合规经理重点审查的内容。

9.对于新出台的法律法规，合规经理应（）

()-A.等待上级指示再采取行动-B.立即组织员工进行学习和培训-C.评估其对企业的影响并制定应对措施-D.认为与企业无关，不予理会

答案：C

解析：新出台的法律法规可能会对企业产生影响，合规经理应首先评估其对企业的影响，然后根据评估结果制定相应的应对措施。等待上级指示可能会错过应对的最佳时机；立即组织员工学习和培训需要在了解其对企业的影响后有针对性地进行；认为与企业无关不予理会是错误的做法。

10.合规风险评估的步骤不包括（）

()-A.识别合规风险-B.分析合规风险的可能性和影响程度-C.消除所有合规风险-D.制定风险应对措施

答案：C

解析：合规风险评估包括识别合规风险、分析风险的可能