企业风险管理与合规考试题库.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年企业风险管理与合规考试题库

一、单选题（每题1分，共20题）

1.某制造企业因安全生产管理疏忽导致员工受伤，该风险属于哪种类型？

A.信用风险

B.操作风险

C.市场风险

D.法律风险

2.以下哪项不属于企业合规管理体系的核心要素？

A.合规风险评估

B.内部控制流程

C.员工培训与沟通

D.外部审计监督

3.《企业内部控制基本规范》适用于哪些类型的组织？

A.仅上市公司

B.仅国有企业

C.所有企业（包括非上市及外资企业）

D.仅中小企业

4.某跨境企业因未及时更新海外市场法规导致业务受阻，该风险主要涉及？

A.会计风险

B.法律合规风险

C.战略风险

D.信用风险

5.企业进行风险自评估时，常用的方法不包括？

A.问卷调查

B.案例分析

C.神经网络模拟

D.专家访谈

6.《数据安全法》对企业数据出境提出的主要要求是？

A.未经审批不得出境

B.仅需技术评估即可出境

C.需进行安全评估并备案

D.仅需告知数据接收方

7.某金融机构因内部员工违规操作导致客户资金损失，该事件反映的主要问题是？

A.市场风险

B.操作风险

C.信用风险

D.法律风险

8.企业合规管理体系中，“合规风险识别”的目的是？

A.制定处罚措施

B.发现潜在合规问题

C.评估风险等级

D.调整业务策略

9.某医药企业因临床试验数据造假被处罚，该事件属于哪种风险事件？

A.信用风险

B.操作风险

C.法律合规风险

D.市场风险

10.《网络安全法》对企业数据保护提出的主要要求是？

A.仅需存储本地数据

B.需确保数据传输加密

C.仅需定期备份

D.仅需防止外部入侵

11.企业进行风险评估时，常用的工具不包括？

A.风险矩阵

B.德尔菲法

C.随机森林模型

D.流程图分析

12.某零售企业因供应链中断导致商品短缺，该风险属于？

A.信用风险

B.操作风险

C.市场风险

D.法律风险

13.《反不正当竞争法》对企业的主要约束是？

A.禁止价格垄断

B.禁止虚假宣传

C.禁止贿赂行为

D.禁止跨区域经营

14.企业合规管理体系中，“合规培训”的主要目的是？

A.增加员工收入

B.提升员工合规意识

C.减少罚款金额

D.调整组织架构

15.某科技公司因未履行数据脱敏义务被监管机构处罚，该事件涉及？

A.信用风险

B.操作风险

C.法律合规风险

D.市场风险

16.企业进行内部控制时，常用的方法不包括？

A.授权审批

B.账务核对

C.神经网络模拟

D.分工制衡

17.某餐饮企业因食品安全问题被曝光，该风险属于？

A.信用风险

B.操作风险

C.市场风险

D.法律风险

18.《消费者权益保护法》对企业的主要约束是？

A.禁止价格欺诈

B.禁止虚假广告

C.禁止强制交易

D.禁止跨地区经营

19.企业进行合规风险评估时，常用的方法不包括？

A.问卷调查

B.案例分析

C.机器学习预测

D.专家访谈

20.某外贸企业因未遵守出口管制规定被处罚，该风险属于？

A.信用风险

B.操作风险

C.法律合规风险

D.市场风险

二、多选题（每题2分，共10题）

1.企业合规管理体系的核心要素包括哪些？

A.合规风险评估

B.内部控制流程

C.员工培训与沟通

D.外部审计监督

E.业务发展规划

2.以下哪些属于企业操作风险的主要来源？

A.内部员工失误

B.供应链中断

C.技术故障

D.自然灾害

E.市场波动

3.《网络安全法》对企业数据保护提出的主要要求包括？

A.数据分类分级

B.定期安全评估

C.数据加密传输

D.数据本地存储

E.数据跨境申报

4.企业进行风险自评估时，常用的方法包括哪些？

A.问卷调查

B.案例分析

C.模糊综合评价

D.专家访谈

E.机器学习预测

5.以下哪些属于企业法律合规风险的主要来源？

A.法规变化

B.违规操作

C.员工行为不当

D.供应链风险

E.市场竞争加剧

6.企业进行内部控制时，常用的方法包括哪些？

A.授权审批

B.账务核对

C.分工制衡

D.独立检查

E.机器学习控制

7.《反不正当竞争法》对企业的主要约束包括？

A.禁止价格垄断

B.禁止虚假宣传

C.禁止商业贿赂

D.禁止侵犯商业秘密

E.禁止不正当竞争手段

8.企业进行合规风险评估时，常用的方法包括哪些？

A.问卷调查

B.案例分析

C.德尔菲法

D.风险矩阵

E.机器学习预测

9.以下哪些属于企业信用风险的主要来源？

A.债务违