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证券投资顾问考试科目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券投资分析方法更注重对公司基本面的研究？（）

A.技术分析

B.基本分析

C.量化分析

D.宏观分析

答案：B

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。以下不属于其依据的是（）

A.证券研究报告

B.基于证券研究报告形成的投资分析意见

C.内幕信息

D.理论模型

答案：C

3.风险承受能力较低的客户适合投资以下哪种产品？（）

A.股票型基金

B.债券

C.期货

D.权证

答案：B

4.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

5.以下属于系统性风险的是（）

A.公司经营风险

B.财务风险

C.市场风险

D.信用风险

答案：C

6.移动平均线指标的特点不包括（）

A.具有一定的滞后性

B.助涨助跌性

C.稳定性

D.超前性

答案：D

7.股票的市盈率是指（）

A.每股价格与每股收益的比率

B.每股价格与每股净资产的比率

C.总市值与净利润的比率

D.总市值与净资产的比率

答案：A

8.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

答案：B

9.以下哪项不是证券投资顾问的服务内容？（）

A.提供投资建议

B.代客户操作账户

C.解读市场信息

D.评估客户风险承受能力

答案：B

10.债券的票面利率是指（）

A.债券发行时规定的利率

B.债券市场利率

C.债券实际收益率

D.债券到期收益率

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券投资顾问在向客户提供投资建议时，应当告知客户的信息包括（）

A.投资建议的内容和依据

B.投资决策由客户自主作出

C.投资风险由客户自行承担

D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

答案：ABCD

2.基本分析主要包括（）

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

答案：ABC

3.以下属于证券投资顾问禁止行为的有（）

A.向客户承诺收益

B.向客户提供虚假信息

C.以个人名义收取服务费用

D.与客户约定分享投资收益

答案：ABCD

4.客户风险承受能力评估的主要因素包括（）

A.客户年龄

B.财务状况

C.投资经验

D.投资目标

答案：ABCD

5.证券投资顾问业务流程包括（）

A.客户招揽

B.客户服务

C.协议签订

D.投资建议提供

答案：ACD

6.技术分析的三大假设包括（）

A.市场行为涵盖一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.市场是有效的

答案：ABC

7.影响债券价格的因素有（）

A.市场利率

B.债券票面利率

C.债券期限

D.债券信用等级

答案：ABCD

8.证券投资顾问可以通过（）等方式向客户提供投资建议服务。

A.电话

B.短信

C.电子邮件

D.面对面交流

答案：ABCD

9.以下属于金融衍生工具的有（）

A.期货

B.期权

C.互换

D.远期

答案：ABCD

10.证券投资顾问在进行客户回访时，应当重点回访的内容包括（）

A.客户对投资建议的接受情况

B.客户对服务质量的满意度

C.客户账户变动情况

D.客户是否存在风险承受能力与投资产品不匹配的情况

答案：ABD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券投资顾问可以同时为多个客户提供服务。（）

答案：对

2.技术分析只关注证券价格的波动，不考虑基本面因素。（）

答案：对

3.客户风险承受能力评估结果有效期为一年。（）

答案：对

4.证券投资顾问可以根据内幕信息为客户提供投资建议。（）

答案：错

5.市盈率越高，说明股票的投资价值越高。（）

答案：错

6.债券的市场价格与市场利率呈反向变动关系。（）

答案：对

7.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。（）

答案：对

8.移动平均线可以帮助投资者判断股票价格的趋势。（）

答案：对

9.证券投资顾问业务档案应当保存至少10年。（）

答案：错

10.投资组合可以完全消除风险。（）

答案：错

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券投资顾问向客户提供投资建议的流程。

答案：先评估客户风险承受能力，了解客户投资目标等；依据证券研究报告等形成投资分析意见；与客户签订服务协议；以适当方式如电话、邮件等向客户提供投资