合同审核流程表合同条款合规性审查版.docVIP

合同条款合规性审查工具模板

一、适用范围与工作场景

本工具适用于企业法务部门、合规部门或外部法律服务机构对各类合同条款进行合规性审查，保证合同内容符合法律法规、行业监管要求及公司内部制度。具体场景包括：

企业采购、销售、服务、租赁等日常业务合同的签订前审查；

合作协议、保密协议、知识产权协议等专项条款的合规把关；

涉及跨境业务、特殊行业（如金融、医疗、数据安全）的合同条款专项合规评估；

对已签订合同的条款合规性复盘及风险排查。

二、合同条款合规性审查操作流程

步骤1：审查前置准备

资料收集：

获取合同文本（含附件、补充协议）、业务背景说明（如合作目的、交易流程）、相关法律法规（如《民法典》《公司法》《消费者权益保护法》等）、公司内部制度（如《合同管理办法》《采购管理制度》《数据安全管理规定》等）；

若涉及特殊行业，需收集监管规定（如金融行业的《商业银行授信工作尽职指引》、医疗行业的《医疗机构管理条例》）。

明确审查重点：

根据合同类型（如买卖合同、服务合同）确定核心条款（标的、价款、履行、违约责任等）；

关注高风险条款（如管辖约定、免责条款、知识产权归属、数据合规等）。

步骤2：合同主体与基础信息审查

主体资格审查：

核对签约方名称、统一社会信用代码、法定代表人/授权代表人信息是否与营业执照、授权委托书一致；

确认主体是否具备相应资质（如特种行业经营许可证、进出口权等），避免超越经营范围或无资质经营。

合同基础信息完整性审查：

检查合同是否包含当事人信息、标的、数量、质量、价款、履行期限、地点、方式、违约责任、争议解决等基本要素；

确认合同编号、签订日期、签约地点等基础信息是否规范。

步骤3：核心条款逐条合规性审查

（1）标的条款审查

合规要点：标的物是否合法（如禁止流通物、危险品需符合特殊规定），描述是否清晰（如产品型号、服务内容具体明确），是否存在权利瑕疵（如抵押、查封等权利限制）。

审查依据：《民法典》第594条（标的物风险转移）、《民法典》第598条（标的物质量要求）。

（2）价款与支付条款审查

合规要点：价款金额是否明确（含大小写一致），支付方式（现金、转账、票据等）是否符合财务制度，支付节点（如预付款、进度款、尾款）是否与履行进度匹配，税费承担是否约定清晰。

风险提示：避免约定“最终以实际结算为准”等模糊表述，需明确结算依据和时限。

（3）履行期限、地点与方式审查

合规要点：履行期限是否具体（如“2024年12月31日前”而非“尽快履行”），履行地点是否明确（如“甲方所在地仓库”），履行方式（如自提、配送、上门服务）是否符合行业惯例。

依据：《民法典》第509条（合同全面履行原则）。

（4）违约责任条款审查

合规要点：违约责任是否与违约行为相当（避免“违约金过高”被法院调整），是否明确违约金的计算方式（如按日万分之五），是否约定违约责任的免除情形（如不可抗力）。

风险提示：违约金不得超过实际损失的30%，否则可能被认定为过高。

（5）知识产权与保密条款审查

知识产权：明确归属（如合同履行过程中产生的知识产权归甲方所有），侵权责任承担（如因乙方提供技术导致侵权的，乙方需承担赔偿责任）。

保密条款：保密范围（如技术信息、客户资料）、保密期限（如合同终止后3年）、违约责任（如泄密赔偿金额）是否明确，是否与公司《保密制度》冲突。

（6）争议解决条款审查

合规要点：争议解决方式（诉讼或仲裁）明确，管辖法院/仲裁机构符合级别管辖和专属管辖规定（如不动产纠纷专属不动产所在地法院）；

风险提示：避免约定“由甲方所在地法院管辖”时，甲方所在地与合同履行地无实际联系，可能导致管辖约定无效。

（7）其他特殊条款审查

涉及跨境业务：需明确适用法律（如“适用_________法律”）、语言版本（如“中文版本为准”）、外汇结算方式等；

数据合规：若涉及个人信息处理，需符合《个人信息保护法》要求（如告知同意、数据出境安全评估）；

不可抗力：定义是否明确（如自然灾害、行为），是否约定通知义务和减损措施。

步骤4：风险识别与标注

对审查中发觉的不合规条款或风险点进行分类标注：

高风险：直接违反法律法规，可能导致合同无效或承担行政处罚（如约定“合同履行过程中发生一切责任由乙方承担”，违反《民法典》第506条）；

中风险：条款模糊，可能引发争议（如“合理期限”未明确具体天数）；

低风险：表述不规范但不影响核心权利（如“定金”误写为“订金”，需提示修正）。

步骤5：内部沟通与意见反馈

将审查意见（含风险点、修改建议）反馈至业务部门经办人及部门经理，沟通条款修改的必要性及法律依据；

对于业务部门提出的异议，需结合法律法规和公司制度进行解释，达成一致意见。

步骤6：出具审查意见与归档

出具审查报告：

明确审查结论（“通过”“修改后通过”“不通过”），并逐条说