融资融券考试题库修改及补充版.docVIP

其余条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额B?Ａ.无法判断

B.降低

C。不变?D。增加

２、融资融券协议应约定融资融券特定的(Ｂ）关系?A.财产委托

B.财产信托?C.财产买卖?D.财产托管

依照公司规定,当客户信用账户维持担保比例达成１4０%或１30%时，客户追加担保物后的信用账户维持担保比例不得低于（?B)?A．140％

Ｂ.150%?C。１２0％?D。130％

4、维持担保比例的计算公式是(A):?Ａ.维持担保比例＝(钞票+信用证券账户内证券市值)/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）?Ｂ.维持担保比例=(钞票＋信用证券账户内证券市值)／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)?C．维持担保比例=(钞票+信用证券账户内证券前一交易曰收盘价)／（融资买入金额＋融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)?D.维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）

５、假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券，折算率不得高于7０％,公司公布的折算率为５0%。当前“证券A＂市价为20元,假如客户向公司甲提交1０000股“证券Ａ作为担保物，则其保证金余额为(Ａ)元。?A。１00０00?Ｂ。１00０0?C.１40０00?D。20０0０0

６、某客户账户内有１0０万元市值的股票Ａ，假如该股票的折算率为０.7，则1０0万元股票A股票可以充抵的保证金是（Ａ)?

Ａ．70万元

Ｂ。80万元

C.50万元

D。100万元

７、《融资融券协议必备条款》中规定,以下哪种情形不属于协议必须载明的情形(Ｂ）。?A。投资者的姓名?B。投资者的配偶姓名

C．投资者的住所?D.开立信用账户的关于内容

8、（D)是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据,是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。?Ａ。融资专用资金账户?B.融券专用证券账户?C.信用资金账户?D.信用证券账户

9、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,(）按照从严到宽、从少到多、逐渐扩大的原则，依照融资融券业务的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。A?Ａ。证券交易所?B.中国证券业协会?Ｃ。中国证监会?D.证券公司

１０、证券公司不得向以下（）客户融资融券D?A。交易结算资金已纳入第三方存管?B.已在该证券公司从事证券交易二年以上

C.具备一定的投资能力和风险承受能力?Ｄ.有重大违约记录

１1、融资利率的收取原则为：(D）?A.不低于金融机构同期存款基准利率?Ｂ.不低于行业水平

C。不低于金融机构5年期贷款基准利率

D.不低于金融机构同期贷款基准利率

12、依照交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于5０%，依照证监会窗口指导意见,我公司现阶段融资、融券保证金基准比例为。Ｂ?Ａ。５0%?Ｂ．６0%?C．８0%?Ｄ。90%

１４、某投资者信用账户内有100元钞票和200元市值的证券Ａ,假设证券Ａ的折算率为６0％，拟融资买入标的证券折算率为50％的证券B,则该投资者理论上可融资买入(）元市值的证券Ｂ。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽视不计。(公司规定的融资保证金比例=１+60%—标的证券的折算率)C?A。４40?B。4００?C．２00?Ｄ.6０0

１5、公司规定,当客户信用账户当天清算后维持担保比例低于1４0％时，客户必须在()追加担保金使维持担保比例高于150%B?A。１个交易曰内

Ｂ。2个交易曰内????C。3个交易曰内??D。4个交易曰内

1６、(???A?)是指投资者经过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用账户的一个债务偿还方式。

A。买券还券

B．融券卖出?Ｃ。卖券还款

D。融资买入

17、交易所规定，交易型开放式指数基金折算率不超过（?A)。

?Ａ.９0%?B.8０％?C．７５％?Ｄ。95%

1８、投资者经过系统提交和返回担保证券时每笔划转被扣除（A)元非交易过户费。

A。0?B．10?Ｃ。5

D。2０

1９、客户信用账户维持担保比例超过(?)时,客户可以提取保证金可用余额中的钞票或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于(?).交易所另有规定的出外。Ｃ

Ａ．150％,1３0%

B。150％,15０%

C。300%,300%?Ｄ．３00％，１５0％

２0、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%,则客户可以融资买入股票A的最大金额为(