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证券投资基金托管协议

一、合同主体

（一）合同双方

本合同由以下双方订立：甲方（基金管理人）：__________（名称），注册地址：__________（地址），法定代表人：__________（姓名）；乙方（基金托管人）：__________（名称），注册地址：__________（地址），法定代表人：__________（姓名）。双方确认在本协议中各自承担相应权利义务，旨在规范证券投资基金的托管运作。

（二）合同内容

本协议旨在明确甲方作为基金管理人、乙方作为基金托管人的职责分工，确保基金资产安全高效运作。协议涵盖资产托管业务范围包括但不限于资产保管交易清算收益分配风险监控等方面内容。甲方委托乙方提供托管服务乙方接受委托并履行法定和约定义务双方应遵循相关金融法律法规框架。

二、托管方职责和义务

（一）乙方核心责任

乙方作为托管方负责基金资产的保管与结算工作，具体包括对基金资金账户进行专户管理确保资产隔离监管资金流动处理交易指令核实账务完整性提供每日资产净值报告。乙方应定期提交托管报告确保数据真实准确对基金投资范围内的证券清算交割事务承担责任包括资金调拨文件复核等乙方不得干预甲方投资决策但需对违规操作进行风险提示。

（二）监督与报告义务

乙方承担基金运作监督职能，对甲方的投资行为包括持仓比例交易频率合规性进行监控并在发现异常时立即书面通报甲方必要时报告监管机构。乙方需在每个交易日结束后提供托管报告包含资产净值持仓分布资金余额等信息并在固定周期如季度末提交详细托管审计报告确保信息透明度。

三、管理方职责和义务

（一）甲方核心责任

甲方作为管理方负责基金的投资策略日常运作和客户服务包括但不限于制定投资方案执行交易决策编制募集说明书披露基金报告确保投资组合符合法律法规和市场要求。甲方应提供准确交易指令支持乙方清算工作维护基金文档完整性提供投资者服务响应咨询确保操作透明度。

（二）信息披露与协作义务

甲方需定期向乙方提供基金管理报告包括投资组合明细交易记录客户服务反馈便于乙方履行监督职责。在重大事项如市场波动政策变化时甲方应及时通知乙方协调应急措施确保基金稳健运行。双方建立常态沟通机制通过定期会议共享信息提升协作效率。

四、违约责任

（一）违约情形定义

任何一方未履行本协议约定义务视为违约行为包括但不限于乙方失职导致资产损失甲方提供虚假数据违反交易规则拖延报告提交双方未及时处理争议等情形。违约方需对另一方造成的直接经济损失承担责任。

（二）赔偿与补救措施

违约事件发生后受害方有权书面通知违约方要求限期改正违约方应在一周内采取补救措施如赔偿损失恢复原状支付违约金金额计算为直接经济损失的合理倍数参照市场标准执行。若违约持续违约方应承担后续法律责任包括但不限于仲裁或诉讼费用。

五、争议解决方法

双方因本协议产生的争议应优先通过友好协商解决协商期限不超过三十天如未果提交仲裁机构仲裁地点为__________（地点）仲裁依据相关法律规则裁决具有终局约束力。协商或仲裁期间不影响其他条款执行一方可采取必要措施保护权益如申请财产保全。

六、合同生效与终止

（一）生效条件

本协议自双方签署之日生效有效期固定期限如某年期间在双方无异议时自动续约续约条款提前六十天书面通知否则默认延续。协议签署后乙方应完成托管账户设立甲方提交基金备案文件确保操作合规。

（二）终止情形

协议可因双方书面同意终止或触发终止事件包括基金到期清算监管指令重大违约事件不可抗力导致无法执行一方破产或业务终止等情况。终止后乙方应在七天内移交基金资产账务甲方负责清算处理后续事项包括投资者资金返还双方确认结清权利义务。

七、签署部分

甲方签署人：__________（姓名）（签署日期：____年__月__日）

乙方签署人：__________（姓名）（签署日期：____年__月__日）