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2025年职业资格证券从业资格投资顾问-保荐代表人参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券发行与承销管理办法》，保荐代表人首次参与项目时应当向发行人承诺的最长期限是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

2、IPO过程中，保荐代表人对发行人信息披露文件的核查责任不包括以下哪项？

A.审核财务报告的合规性

B.核查关联交易定价公允性

C.确认内部控制有效性

D.签署保荐书

3、根据《保荐代表人资格管理办法》，保荐代表人需具备下列哪项从业资格？

A.证券从业资格证

B.财政部会计资格证

C.专利代理人资格证

D.留学经历证明

4、保荐代表人尽职调查中，若发现发行人存在重大违规行为，应如何处理？

A.要求发行人整改后继续推进

B.向中国证监会报备并终止项目

C.自行调整发行方案

D.向保荐机构风险管理部汇报

5、科创板企业上市需满足的财务指标中，哪项为“最近三年研发投入总额占营业收入比例不低于15%”？

A.科创板

B.北交所

C.创业板

D.主板

6、保荐代表人与发行人签订的《保荐协议》中，约定保荐费支付条件不包括以下哪项？

A.发行人通过发审委审核

B.发行人取得发行核准批文

C.发行人实际募集资金到位

D.保荐机构完成尽职调查

7、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，保荐机构备案时需提交的文件不包括？

A.保荐业务备案表

B.保荐代表人执业证书

C.尽职调查工作底稿

D.保荐机构章程

8、IPO过程中，发行人需披露的“重大诉讼”通常指诉讼标的金额超过多少？

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

9、保荐代表人向发行人提供专业意见时，需遵循的独立性原则不包括？

A.避免利益冲突

B.保持专业胜任能力

C.不得参与发行人决策

D.向客户收取额外服务费

10、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，保荐机构对发行人历史沿革的核查重点不包括？

A.股权权属清晰性

B.股东权益稳定性

C.股东大会决议有效性

D.融资担保合规性

11、保荐代表人申请资格需满足以下哪项条件？

A.从事证券相关业务满3年

B.具有大学本科以上学历或相关职业资格

C.通过证券从业资格考试

D.持有基金从业资格证

12、根据《证券法》规定，保荐代表人从事证券承销业务需具备哪些条件？

A.3年以上证券业务经验

B.持有证券从业资格且通过相关考试

C.2年以上金融业务相关经验

D.具备财务、法律或会计专业背景

13、保荐业务终止的情形包括哪些？

A.上市申请被证监会核准

B.发行人出现重大违法违规行为

C.保荐代表人与发行人解除合同

D.上市后持续督导期限届满

14、保荐代表人持续督导的期限通常为多少年？

A.上市后1年

B.上市后2年

C.上市后3年

D.上市后5年

15、尽职调查范围不包括以下哪项？

A.公司历史沿革

B.关联方资金往来

C.上市前重大资产重组

D.财务报表审计调整

16、保荐书签署的法定条件是？

A.完成尽职调查

B.取得证监会受理函

C.发行人召开股东大会

D.出具审计报告

17、保荐代表人的核心职责不包括？

A.核查招股说明书真实性

B.设计交易结构

C.指导投资者决策

D.监督发行人信息披露

18、保荐业务内部控制的核心原则是？

A.独立性原则

B.审慎性原则

C.保密性原则

D.信息化原则

19、上市公司首次公开发行财务报告需满足的条件是？

A.最近三年审计报告无保留意见

B.最近三年财务报告无调整

C.最近一年营收增长率不低于10%

D.股东大会出席人数过半

20、财务顾问与保荐代表人的主要区别在于？

A.职责范围不同

B.执业资格要求不同

C.收费标准不同

D.期限要求不同

21、重大资产重组标准中，以下哪项属于“重大”认定标准？

A.资产总额占比10%

B.营业收入占比20%

C.资产占比50%或营收占比50%以上

D.债务占比30%

22、根据《证券发行与承销管理办法》，保荐代表人参与首次公开发行股票的承销工作，需满足以下哪个条件？

A.从事证券相关业务满1年

B.具有证券从业资格满2年

C.连续3年从事保荐相关业务

D.通过证券从业资格考试即可

23、投资顾问在向客户推荐基金产品时，应重点关注客户的以下哪项风险特征？

A.风险承受能力等级

B.投资期限偏好

C.收入来源稳定性

D.资产配置比例

24、证券公司对保荐代表人实施分类管理时，对A类保荐代表人的监管措施不包括？

A.每年不少于2次现场检查

B.禁止参