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基金从业资格考试综合模拟题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当向投资者披露哪些信息？()

A.基金的投资策略

B.基金的投资组合

C.基金的业绩表现

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金合同中的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的费用结构

C.基金的托管人

D.基金的募集期限

3.开放式基金的申购和赎回价格是如何确定的？()

A.根据基金的净资产值确定

B.根据基金的市值确定

C.根据基金的管理人决定

D.根据投资者的需求确定

4.以下哪种行为属于操纵市场？()

A.基金管理人利用内幕信息买卖基金份额

B.基金托管人违反规定进行基金份额交易

C.基金销售机构虚假宣传基金产品

D.以上都是

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.审查基金管理人的投资指令

C.承担基金投资决策

D.确保基金资产的安全

6.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪种说法是正确的？()

A.基金产品风险低，收益高，适合所有投资者

B.基金产品风险与收益成正比，投资者应根据自身风险承受能力选择

C.基金产品风险高，收益低，适合所有投资者

D.基金产品风险与收益无关，投资者无需考虑

7.以下哪种行为属于内幕交易？()

A.基金管理人在基金投资决策前获取未公开信息

B.基金销售机构泄露基金投资策略

C.基金投资者根据公开信息买卖基金份额

D.以上都不属于

8.基金投资组合的披露频率是多久一次？()

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

9.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.及时处理，给予合理答复

C.延迟处理，等待投资者再次投诉

D.通知其他部门处理

10.以下哪种基金属于债券型基金？()

A.货币市场基金

B.混合型基金

C.股票型基金

D.债券型基金

二、多选题(共5题)

11.基金合同的主要内容包括哪些方面？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的风险控制措施

D.基金的费用结构

E.基金的收益分配方式

12.以下哪些行为可能构成内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖基金份额

B.向他人泄露内幕信息

C.利用内幕信息建议他人买卖基金份额

D.基金管理人的亲属利用内幕信息买卖基金份额

E.以上都是

13.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循哪些原则？()

A.公平、公正原则

B.诚信原则

C.客户至上原则

D.信息披露原则

E.专业服务原则

14.基金托管人的职责主要包括哪些？()

A.监督基金投资运作

B.审查基金管理人的投资指令

C.确保基金资产的安全

D.管理基金的费用支出

E.提供基金的投资咨询

15.以下哪些是基金投资组合披露的主要内容？()

A.基金的投资策略

B.基金的投资组合

C.基金的业绩表现

D.基金的费用结构

E.基金的净值变动

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当向投资者充分披露基金的投资风险，特别是基金投资于哪些金融工具可能存在的风险。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应确保向投资者提供的基金销售文件中包含哪些内容。

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知

19.基金管理人应当建立完善的内部控制制度，确保内部控制制度的完整性、有效性，并定期进行

20.基金管理人的高级管理人员及其他从业人员禁止的行为之一是直接或者间接利用基金财产为他人牟取不正当利益。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以自行决定是否进行基金份额的申购和赎回。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的内部控制制度仅需要内部审计部门进行监督。()

A.正确B.错误

23.基金托管人有权审查基金管理人的投资指令。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，无需向投资者提供基金招募说明书。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的高级管理人员及其他从业人员可以接受基金持有人提供的任何礼品。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金投资组合