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项目风险管理工具及模板

一、适用项目阶段与情境

本工具及模板适用于各类项目的全生命周期风险管理，尤其适用于以下场景：

项目启动阶段：评估项目初始风险，明确风险管控方向，为项目计划提供依据；

项目执行阶段：动态跟踪新出现的风险，监控已识别风险状态，保证应对措施落地；

项目变更管理：当项目范围、进度、成本等发生变更时，重新评估变更引发的新风险；

项目收尾阶段：总结风险管控经验，更新风险数据库，为后续项目提供参考。

典型应用场景包括：新产品研发、IT系统实施、工程建设、市场拓展等具有一定不确定性的项目。

二、项目风险管理全流程操作指南

（一）准备阶段：明确风险管控基础

组建风险管理团队

根据项目规模和复杂度，组建跨职能风险管理小组，成员可包括项目经理、技术负责人、市场代表、（姓名，如：研发组长）、（姓名，如：质量工程师）等，保证覆盖项目各关键领域。

明确团队职责：如风险识别负责人、风险分析负责人、风险应对负责人等。

定义风险分类标准

参考行业通用分类，结合项目特点，将风险划分为以下类别（可根据项目调整）：

技术风险：技术不成熟、方案缺陷、资源不足等；

管理风险：计划不周、沟通不畅、团队协作问题等；

市场风险：需求变化、竞争加剧、政策调整等；

资源风险：人力短缺、预算超支、供应商延迟等；

外部风险：自然灾害、疫情、不可抗力等。

确定风险等级标准

采用“可能性-影响程度”矩阵评估风险等级，定义如下（示例）：

可能性：高（70%以上）、中（30%-70%）、低（30%以下）；

影响程度：高（严重导致项目目标失败）、中（部分影响项目目标）、低（轻微影响，可接受）；

风险等级：高风险（高可能性+高影响/中可能性+高影响）、中风险（中可能性+中影响/高可能性+低影响）、低风险（低可能性+低影响/中可能性+低影响）。

（二）风险识别：全面排查潜在风险

选择识别方法

结合项目特点，综合使用以下方法：

头脑风暴法：组织风险管理团队及相关专家，通过自由讨论列出潜在风险；

德尔菲法：邀请3-5名外部专家（如行业专家、*（姓名，如：技术顾问））匿名填写风险清单，经过2-3轮反馈达成共识；

检查表法：基于历史项目风险数据库或行业模板，对照项目特性逐项检查风险点；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度识别风险。

输出风险初清单

将识别到的风险记录在“风险登记册初稿”中，包含风险描述、初步分类等信息，保证描述具体（如“核心算法开发周期可能延迟2周”，而非“技术风险”）。

（三）风险分析：量化评估风险优先级

定性分析

针对风险初清单中的每项风险，评估“可能性”和“影响程度”，参考“风险等级标准”确定初始风险等级。

示例：某“供应商交付延迟”风险，可能性“中”（60%），影响程度“中”（导致项目整体进度延迟1周），初步判定为“中风险”。

定量分析（可选）

对高影响风险进行量化分析，计算风险值（风险值=可能性×影响程度，影响程度可赋值：高=5、中=3、低=1）。

示例：某“关键技术专利侵权”风险，可能性“低”（20%），影响程度“高”（可能导致项目停工，损失500万元），风险值=0.2×5=1.0，需重点关注。

更新风险登记册

将分析结果（可能性、影响程度、风险等级、风险值）录入风险登记册，并按风险等级降序排序，明确优先管控的高风险项。

（四）风险应对规划：制定针对性措施

选择应对策略

根据风险类型和等级，从以下策略中选择1-2种组合使用：

规避：改变项目计划消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟替代方案）；

转移：将风险影响部分转移给第三方（如通过保险转移财产风险，与供应商签订违约条款转移交付风险）；

减轻：降低风险可能性或影响程度（如增加技术预研环节降低技术风险，储备备用资源降低资源风险）；

接受：对低风险或无法规避的风险，制定应急计划并接受其影响（如预留应急预算应对小范围进度延迟）。

制定具体应对措施

针对每项风险（尤其是高风险），明确：

应对措施具体内容（如“针对供应商延迟风险，与供应商签订延迟交付违约金条款，同时开发备用供应商”）；

措施负责人（如*（姓名，如：采购经理））；

完成时限（如“项目启动后1周内完成备用供应商筛选”）；

所需资源（如“备用供应商调研预算2万元”）。

录入风险登记册

将应对策略、措施、负责人、时限、资源等信息更新至风险登记册，形成风险应对计划。

（五）风险监控：动态跟踪与调整

设定监控频率

高风险项：每周监控1次；

中风险项：每两周监控1次；

低风险项：每月监控1次；

项目关键节点（如里程碑评审）需进行全面风险复盘。

跟踪风险状态

监控风险指标变化（如技术风险中“技术难题解决进度”、资源风险中“人员到岗率”）；

跟踪应对措施执行情况（如“备用供应商是否已完成签约”“违约金条款是否已纳入合同”）；