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证券从业之证券市场基本法律法规考试易错知识点总结

1、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司

2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。

A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D.王某督促该证券公司进行专项检查

正确答案：C

2、证券从业人员不得从事的活动包括（）。

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①③

正确答案：B

3、《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结

算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以

下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：A

证券从业之证券市场基本法律法规考试易错知识点总结

4、（2016年真题）下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：A

5、下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（）。?

A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.净资产不低于人民币2亿元

D.有合格的经营场所和业务设施

正确答案：A

6、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案：C

7、以下属于有限责任公司董事会职权的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券从业之证券市场基本法律法规考试易错知识点总结

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

8、根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（）。

A.知识产权

B.土地使用权

C.健康权

D.货币

正确答案：C

9、(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

正确答案：B

10、针对信用风险，证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是（）

。

A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料

B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案

D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合

理性和可靠性

正确答案：C

证券从业之证券市场基本法律法规考试易错知识点总结

11、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任

B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

C.经理层组织实施各类风险的识别与评估

D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

正确答案：D

12、证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守（）的规则。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正确答案：C

13、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

14、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

证券从业之证券市场基本法律法规考试易错知识点总结

D.①②③④

正确答案：D

15、(2018年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（

）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。

A.2／3

B.1／2

C.1／3

D