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法务部门风险排查计划

最近跟着团队跑项目、审合同，明显感觉到公司业务扩张带来的法律风险在“冒头”：上周刚帮业务部补了一个采购合同的授权漏洞，前天又收到合规部转来的劳动仲裁预警。作为在法务岗干了七年的“老法师”，我太清楚风险排查不是“走过场”——它像给企业做“体检”，早发现、早处理，才能把小问题扼杀在萌芽里。结合部门年度重点工作，现制定本风险排查计划，力争用三个月时间打一场“风险歼灭战”。

一、排查背景与总体目标

（一）背景说明

公司近一年业务线从3条扩展到7条，新签合作方数量同比增加200%，跨境业务占比突破30%。这些变化带来三方面潜在风险：一是新业务领域法律规则不熟（比如跨境数据流动），二是合作方资质参差不齐（上周刚筛出2家空壳公司），三是内部制度更新滞后（现有合同模板还是两年前的）。上季度管理层例会上，张总特别强调“业务要冲刺，合规不能掉链子”，这既是压力，更是我们法务部的责任。

（二）总体目标

用“全面覆盖、重点突破、闭环整改”的思路，通过3个月专项排查，实现“三个下降、一个建立”：合同履约纠纷率下降40%（去年同期是12起）、劳动人事投诉量下降50%（主要针对试用期辞退争议）、知识产权侵权预警清零（去年有3起商标异议）；建立“风险台账-整改跟踪-制度优化”的常态化排查机制，让法务从“救火队”变成“防护网”。

二、组织架构与职责分工

为避免“各自为战”，部门专门成立了风险排查领导小组，我任执行组长，拉上合规部、IT部、各业务线法务专员组成12人专项组。具体分工如下：

（一）领导小组（3人）

由法务总监任组长，负责统筹协调；我和合规部负责人任副组长，每周向管理层汇报进展，拍板重大风险处理方案（比如涉及50万以上的合同纠纷）。

（二）执行小组（9人）

按业务板块分成4个小组：合同管理组（2人）、劳动人事组（2人）、知识产权组（2人）、新兴业务组（3人）。每个小组配1名业务部联络人（比如合同组配采购部主管），确保“法务懂业务，业务懂合规”。就像上周开动员会时，我跟大家说的：“我们不是来挑刺的，是带着‘问题清单’和‘解决指南’来帮忙的——业务跑得越快，我们越要把‘安全绳’系紧。”

三、排查范围与重点内容

明确“查什么”是关键。结合近三年法务诉讼案例（占比最高的前三类：合同违约45%、劳动纠纷30%、知识产权侵权15%），本次排查聚焦四大领域，每个领域都列了“风险放大镜”。

（一）合同管理风险

这是法务最常“救火”的地方。重点查三类合同：

新业务合同（比如跨境电商代运营、数据服务协议）：关注管辖权条款（之前有个合同约定在境外仲裁，打起官司成本翻倍）、数据合规义务（是否符合《数据安全法》）、违约责任量化（“赔偿实际损失”太模糊，得明确“按合同金额20%计算”）。

长期合作合同（合作超2年的供应商、经销商）：查履约情况是否与合同匹配（比如某经销商连续3个月没完成保底销量，但合同里没写“未达标可解约”）、条款是否超期（比如质保期写“终身”，实际行业惯例是3年）。

变更/补充协议：最容易被忽视的风险点！去年有个案例，业务部口头答应给客户延长交货期，没签补充协议，结果客户反过来告我们违约——这次要重点查“口头变更书面化率”，要求100%补签。

（二）劳动人事风险

最近半年收到3起劳动仲裁，2起和“程序瑕疵”有关。排查重点：

入职环节：查“背调覆盖率”（销售岗之前有20%没做背调，结果招到有竞业限制的员工）、“试用期录用条件明确率”（很多部门只写“符合岗位要求”，没具体标准，试用期辞退时被反告）。

离职环节：查“竞业限制协议签署率”（技术岗有15%没签）、“经济补偿计算准确性”（上个月有个员工月工资超过社平工资3倍，补偿基数算错了）、“离职证明规范率”（之前开过“因能力不足辞退”的证明，被员工告侮辱）。

特殊用工：查“劳务派遣比例”（有个项目用了40%派遣工，超过10%的法定上限）、“兼职人员协议”（2名顾问没签《非全日制劳动合同》，存在事实劳动关系风险）。

（三）知识产权风险

去年帮公司抢注了5个商标，但也收到2次侵权警告函。这次要“防丢”+“防侵”：

自有权利排查：查商标续展期（有3个商标6个月后到期，之前漏掉过1个，导致被别人抢注）、专利年费缴纳（研发部说有2项专利可能放弃，但没书面确认，存在年费欠缴风险）、著作权登记（新开发的3套软件没做版权登记，万一被抄袭维权难）。

外部侵权风险：查广告宣传用语（之前有个推广文案用了“全网销量第一”，没数据支撑，被市场监管局约谈）、合作方资质（某供应商提供的设计图，没确认著作权归属，现在对方说我们侵权）、展会/电商平台商品（线下展会有2款产品包装疑似模仿竞品，得赶紧核版权）。

（四）新兴业务合规风险

跨境业务、数据服务这些“新赛道”，规则不熟最容易踩坑：

跨境业务：查境外合作方资质（某东南亚代理商