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公司风险管理制度

第一章总则

第一条目的和依据

本制度的目的是为了规范公司的风险管理工作，加强对风险的识别、评估、掌控和应对，保障公司的安全稳定发展。

本制度依据国家相关法律法规，并结合公司实际情况进行订立。

第二条适用范围

本制度适用于公司内全部部门、员工及相关外部合作伙伴。

第二章风险管理的内容和原则

第三条风险管理的内容

风险识别和分类：依据公司的经营活动和业务特点，定期对可能显现的风险进行识别和分类，确保全面了解风险情况。

风险评估和量化：对已识别的风险进行评估和量化，以确定风险的严重性和可能带来的影响。

风险掌控和防范：采取相应的措施和策略，对各类风险进行掌控和防范，降低风险的发生概率和影响程度。

风险应对和处理：对已发生的风险进行应对和处理，及时化解风险带来的影响，最大程度保障公司的利益和员工的安全。

风险监测和报告：建立风险监测机制，全面掌握风险的动态情况，并及时向上级汇报。

第四条风险管理的原则

安全第一原则：始终把员工的安全和公司的稳定发展放在首位，确保风险管理工作以保护人员和资产安全为核心。

领导责任原则：公司领导及各级管理人员要带头执行风险管理制度，履行风险管理职责，确保制度的有效实施。

全员参加原则：公司内全部员工都是风险管理的参加者和执行者，应加强对风险管理的学习，乐观参加风险管理活动。

防备为主原则：在风险管理过程中，优先考虑防备风险的措施，通过提前识别和掌控风险，减少事故和损失的发生。

周期性和连续性原则：风险管理工作必需周期性进行，不绝完满和调整，确保管理措施与风险动态相适应。

第三章风险管理的流程与要求

第五条风险管理流程

风险识别和分类流程：

各部门定期收集、汇总和分析相关信息，识别可能存在的风险。

对风险进行分类，依照风险的性质和影响程度进行排序和等级划分。

风险评估和量化流程：

运用相关工具和方法，对已识别的风险进行评估和量化。

确定风险的严重性和可能的损失程度。

订立相应的风险评估报告，上报公司领导。

风险掌控和防范流程：

依据风险评估报告的内容，订立相应的风险掌控措施和防范策略。

确保措施和策略的可行性和有效性，并进行跟踪和检查。

风险应对和处理流程：

对已发生的风险，及时订立应对方案，化解风险带来的影响。

进行事故调查和责任追究，确保仿佛风险不再发生。

依据处理结果，进行相应的改进和完满。

风险监测和报告流程：

建立风险监测机制，定期对风险情况进行跟踪和监测。

及时向公司领导层和相关部门汇报风险情况和管理效果。

第六条风险管理的要求

全员参加：公司全体员工都要参加风险管理工作，依照相关规定执行风险管理职责。

信息共享：各部门之间要加强信息共享，及时将风险信息上报给公司风险管理部门。

适应变动：公司要紧密关注外部环境和内部变动，及时调整风险管理措施和策略。

教育培训：加强对员工的风险管理知识教育培训，提高员工的风险意识和应对本领。

监督与考核：建立风险管理的监督和考核机制，对风险管理工作进行定期评估和改进。

第四章考核标准

第七条考核目标

通过考核评估，检测和矫正风险管理工作中存在的问题和不足。

提升公司风险管理水平，降低风险对公司经营活动的影响。

第八条考核内容

风险管理制度的执行情况。

风险识别与分类的规范性和全面性。

风险评估和量化的准确性和科学性。

风险掌控和防范措施的有效性和可行性。

风险应对和处理的及时性和有效性。

风险监测和报告的规范性和时效性。

第九条考核方法

定期抽查：风险管理部门定期抽查各部门的风险管理工作情况，以确定考核对象。

调察访谈：采用访谈的方式，了解和收集风险管理的实际情况。

文件审查：对相关的文件和记录进行审查，核查风险管理的执行情况。

第十条考核评估

依据考核结果，对风险管理工作进行评估和打分。

依据评估结果，及时向公司领导层和相关部门提出改进建议。

第五章附则

第十一条风险管理制度的修订和解释

风险管理制度的修订由公司风险管理部门负责，并经公司领导层批准后生效。

对于本制度的解释和修订，由公司风险管理部门负责。

第十二条生效日期

本制度自公司领导层批准之日起生效，并适用于公司全体员工。

第十三条附件

本制度的附件为风险管理的相关模板和表格，由风险管理部门依据需要进行订立和调整。

以上为《公司风险管理制度》的全部内容。公司全体员工必需遵守，并依照制度要求执行风险管理工作。如有问题，请及时向风险管理部门咨询和反馈。

制度订立部门：公司风险管理部门

订立日期：2022年1月1日

修订日期：2022年12月31日