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证券金融知识大赛题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券投资者B.证券交易所C.证券监管机构D.证券公司

答案：B

解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是证券市场的核心，它为证券交易提供了集中的交易平台等重要功能。

2.股票的账面价值又称（）

A.股票净值B.股票面值C.股票内在价值D.清算价值

答案：A

解析：股票账面价值是指每股股票所代表的实际资产的价值，又称股票净值或每股净资产。

3.债券的发行价格高于面值称为（）

A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.超面值发行

答案：B

解析：溢价发行是指债券发行价格高于面值，表明投资者需要支付高于债券票面金额的价格来购买债券。

4.证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权B.所有权C.债权债务D.信托

答案：D

解析：基金是一种信托投资方式，基金投资者通过购买基金份额将资金交给基金管理人管理，反映的是信托关系。

5.金融期货交易的对象是（）

A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权合约

答案：C

解析：金融期货交易的对象是标准化的金融期货合约，它是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量金融商品的标准化合约。

6.证券公司的主要业务不包括（）

A.经纪业务B.自营业务C.保险业务D.投资银行业务

答案：C

解析：证券公司的主要业务有经纪业务、自营业务、投资银行业务等，保险业务不属于证券公司主要业务范畴。

7.以下不属于证券市场基本功能的是（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能

答案：D

解析：证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、资本定价功能、资本配置功能等，规避风险不是其基本功能。

8.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。

A.公司经营状况B.市场上其他证券价格或者银行存款利率C.普通股股息D.股票市场市盈率

答案：B

解析：股息率可调整优先股票的股息率的调整一般与市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化相联系。

9.可转换债券通常是转换成（）

A.优先股票B.普通股票C.金融债券D.公司债券

答案：B

解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券，通常转换成普通股票。

10.证券投资基金资产估值的对象是（）

A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产

答案：D

解析：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程，对象是基金依法拥有的各类资产。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织

答案：ABCD

解析：证券市场参与者众多，证券发行人是提供证券的主体，投资者是购买证券的主体，中介机构提供各种服务，自律性组织维护市场秩序，它们共同构成证券市场。

2.股票的特征包括（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

答案：ABCD

解析：收益性是股票能为持有者带来收益；风险性体现在股价波动等；流动性指股票可在市场上交易；永久性是股东不能退股，公司存续则股票有效。

3.债券的基本性质有（）

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.债券是债务的表现

答案：ABC

解析：债券是有价证券，代表一定价值；是虚拟资本，本身无真实价值；是债权的表现，体现发行者与投资者的债权债务关系。

4.证券投资基金的作用有（）

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于证券市场的稳定和发展C.有利于证券市场的国际化D.丰富和活跃了证券市场

答案：ABD

解析：基金集合中小投资者资金，拓宽投资渠道；其大规模交易对市场有稳定和活跃作用，并非直接促进国际化。

5.金融期权的基本类型是（）

A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权

答案：AB

解析：看涨期权赋予买方按约定价格买入标的资产权利，看跌期权赋予买方按约定价格卖出标的资产权利，是基本类型。欧式、美式是按行权时间划分。

6.证券公司的内部控制应当遵循的原则有（）

A.健全性原则B.合理性原则C.制衡性原则