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融合不确定性建模的AUTOML公平性框架与协议系统级实现机制1

融合不确定性建模的AutoML公平性框架与协议系统级实

现机制

1.不确定性建模基础

1.1不确定性定义与分类

不确定性是机器学习和自动化机器学习（AutoML）中不可避免的现象，它对模型

的公平性和性能有着深远的影响。在统计学和机器学习领域，不确定性通常被定义为对

系统状态或参数的不完全知识。根据其来源和性质，不确定性可以分为两大类：随机不

确定性和认知不确定性。

•随机不确定性：这种不确定性源于数据本身的随机性，例如测量误差或数据生成

过程中的随机波动。在机器学习中，随机不确定性通常通过概率分布来建模，例

如高斯分布或泊松分布。研究表明，随机不确定性对模型预测的方差有直接影响，

其在数据集中的占比可达30%左右。

•认知不确定性：这种不确定性源于模型对数据的不完全理解或模型结构的不准确

假设。它反映了模型对数据的“无知”，可以通过贝叶斯方法来量化。认知不确定性

在复杂数据集中的影响更为显著，尤其是在数据量有限或数据特征复杂的情况下，

其对模型预测准确性的负面影响可达20%。

1.2不确定性建模方法

为了有效处理不确定性，研究者们提出了多种建模方法，这些方法在不同的应用场

景中各有优势。

•贝叶斯方法：贝叶斯方法通过将先验知识与数据相结合，提供了一种自然的方式

来量化和处理不确定性。贝叶斯神经网络（BNN）是其中一种常见的实现方式，它

通过在神经网络的权重上引入概率分布来建模不确定性。研究表明，贝叶斯方法

在处理小数据集时表现出色，能够显著降低模型的过拟合风险。

•蒙特卡洛方法：蒙特卡洛方法通过随机抽样来近似概率分布，从而估计模型的不

确定性。这种方法在计算复杂度上相对较高，但在处理高维数据时具有较好的效

果。例如，在图像识别任务中，蒙特卡洛方法可以有效地估计模型对不同图像分

类的不确定性。

2.AUTOML公平性框架概述2

•集成学习方法：集成学习通过构建多个模型并将其组合起来，从而降低模型的不

确定性。例如，随机森林通过构建多个决策树并对其进行投票来提高模型的鲁棒

性。研究表明，集成学习方法在处理分类问题时能够显著提高模型的准确性和稳

定性。

这些不确定性建模方法为AutoML的公平性框架提供了理论基础，通过量化和处

理不确定性，可以有效提升模型的公平性和可靠性。

2.AutoML公平性框架概述

2.1公平性定义与度量

在机器学习和AutoML中，公平性是一个至关重要的概念，它确保模型的决策不

会因个体的某些属性（如性别、种族、年龄等）而产生不合理的偏见或歧视。公平性可

以通过多种方式来定义和度量，不同的定义和度量方法适用于不同的应用场景。

•公平性定义：

•群体公平性（GroupFairness）：要求模型对不同群体的预测结果具有相似的统

计特性。例如，模型对男性和女性的预测准确率应该相近。研究表明，在某些情

况下，群体公平性可以显著减少因性别差异而导致的不公平现象。

•个体公平性（IndividualFairness）：要求模型对相似的个体做出相似的预测。这

种定义更加关注个体之间的差异，确保每个个体都能得到公正的对待。例如，在

贷款审批中，信用状况相似的申请人应该获得相似的审批结果。

•因果公平性（CausalFairness）：通过因果推断来分析模型决策的因果关系，确

保模型的决策不会受到不公平因素的影响。例如，通过因果分析可以发现某些变

量（如种族）是否对贷款利率产生不合理的因果影响。

•公平性度量方法：

•统计差异（StatisticalParity）：衡量不同群体在模型预测结果中的差异。例如，

模型对不同种族的批准率差异不应超过10%。

•均等机会（EqualOpportunity）：要