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北交所开户知识测试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20题）

1.个人投资者参与北交所股票交易，申请权限开通前（）个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

A.10；50

B.20；50

C.10；100

D.20；100

2.北交所上市公司的退市流程中，强制退市情形不包括以下哪一项？

A.连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值

B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值

C.未在法定期限内披露年度报告或中期报告，且在被停牌2个月内仍未披露

D.公司股本总额或股权分布发生变化不再具备上市条件，在规定期限内仍未解决

3.北交所股票交易的申报价格最小变动单位为（）元。

A.0.01

B.0.001

C.0.1

D.0.5

4.投资者参与北交所交易，通过竞价交易买入股票的，申报数量应当为（）股或其整数倍；卖出股票时，余额不足（）股的部分应当一次性申报卖出。

A.100；100

B.200；200

C.100；200

D.200；100

5.北交所股票上市首日不设涨跌幅限制，但盘中股票价格较当日开盘价上涨或下跌达到或超过（）时，实施临时停牌；单次临时停牌持续时间为（）分钟。

A.30%；10

B.60%；10

C.30%；30

D.60%；30

6.以下关于北交所投资者适当性管理的说法，错误的是（）。

A.普通投资者首次参与北交所交易需通过知识测试

B.机构投资者参与北交所交易无需满足资产门槛

C.风险测评结果为“保守型”的投资者不得参与北交所交易

D.资产证明材料包括银行存款、理财、基金、股票等金融资产

7.北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票（IPO）的条件中，关于市值与财务指标的要求，以下哪项不符合《北京证券交易所股票上市规则》？

A.市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%

B.市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正

C.市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%

D.市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元

8.北交所股票交易中，限价申报的有效价格范围是（）。

A.前收盘价的上下5%

B.前收盘价的上下10%

C.最近成交价的上下5%

D.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%

9.投资者通过北交所交易系统参与股票交易，以下哪种申报类型不可用于盘中交易？

A.限价申报

B.市价申报

C.本方最优价申报

D.定价申报

10.北交所上市公司转板至科创板或创业板的条件中，以下哪项要求不正确？

A.转板公司在北交所上市满1年

B.转板公司符合转入板块的上市条件

C.转板公司股东人数不少于1000人

D.转板公司最近一年无重大违法违规行为

11.北交所股票交易中，大宗交易的单笔申报数量应当不低于（）万股，或者交易金额不低于（）万元人民币。

A.10；100

B.50；500

C.10；500

D.50；1000

12.关于北交所融资融券业务，以下说法错误的是（）。

A.标的股票需满足在北交所上市交易超过3个月

B.投资者融资买入股票的保证金比例不得低于50%

C.融券卖出所得资金可用于买入非标的证券

D.维持担保比例低于130%时，投资者需在2个交易日内追加担保物

13.北交所上市公司发生重大资产重组，以下哪项不属于“重大”标准？

A.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上

B.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

C.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上，且超过5000万元人民币

D.购买、出售的资产产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告净利润的比例达到50%以上

14.投资者参与北交所交易，以下哪种行为属于异常交易行为？

A.以明显偏离行情揭示的最近成