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2026年投资顾问的业绩考核与激励机制

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.根据上海证券交易所2026年新规，投资顾问在提供投资建议时，对单一客户的资产管理规模超过多少元人民币，必须实施分层管理？

A.100万元

B.200万元

C.300万元

D.500万元

2.在深圳证券交易所2026年实施的《证券投资顾问管理办法》中，关于业绩考核指标权重，下列哪项表述是正确的？

A.净利润贡献率权重不低于40%

B.客户满意度权重不低于30%

C.增长性指标权重不低于20%

D.以上都不对

3.2026年北京市证监局要求证券公司建立投资顾问考核机制，下列哪项不属于核心考核指标？

A.投资组合偏离度

B.客户投诉率

C.收入增长率

D.合规差错次数

4.根据香港证监会2026年新发布的《证券投资顾问指引》，投资顾问业绩考核中，下列哪项属于定量指标？

A.客户流失率

B.市场分析报告质量

C.客户教育效果

D.以上都不是

5.2026年上海证交所要求证券公司对投资顾问实施差异化激励机制，以下哪类顾问的年终奖金系数可能最高？

A.服务客户数量最多的顾问

B.创造净利润最多的顾问

C.客户满意度最高的顾问

D.风险控制最严格的顾问

6.根据深圳证监局2026年《证券投资顾问行为规范》，业绩考核中，下列哪项指标权重不得超过15%？

A.投资建议准确率

B.客户留存率

C.收入贡献率

D.合规执行度

7.2026年新《证券公司内部控制指引》要求，投资顾问绩效考核应考虑以下因素，除哪项外？

A.投资建议质量

B.客户资产规模

C.风险控制水平

D.个人政治面貌

8.根据中国证券业协会2026年《投资顾问职业规范》，以下哪项不属于投资顾问业绩考核的基本原则？

A.公平性原则

B.激励性原则

C.竞争性原则

D.复杂性原则

9.在2026年《证券投资顾问执业行为指引》中，关于业绩考核周期，以下表述正确的是：

A.以季度为考核周期

B.以半年度为考核周期

C.以年度为考核周期

D.以上都不对

10.根据上海证券交易所2026年《投资顾问分级管理办法》，投资顾问评级主要依据以下指标，除哪项外？

A.业绩贡献

B.客户规模

C.合规记录

D.专业资格

二、多选题（共10题，每题3分，共30分）

1.2026年《证券公司投资顾问业务管理办法》规定的业绩考核指标可能包括哪些？

A.投资建议采纳率

B.客户投诉数量

C.收入增长率

D.投资组合偏离度

E.合规差错次数

2.根据深圳证券交易所2026年《投资顾问行为指引》，投资顾问激励机制可能包括哪些形式？

A.年终奖金

B.项目分红

C.晋升机会

D.培训资源

E.股票期权

3.2026年《证券投资顾问分级管理办法》可能规定的评级等级包括哪些？

A.一级（顶尖）

B.二级（优秀）

C.三级（良好）

D.四级（合格）

E.五级（待改进）

4.根据上海证监局2026年《证券投资顾问行为规范》，业绩考核应考虑哪些因素？

A.投资建议质量

B.客户满意度

C.风险控制

D.合规执行

E.市场波动

5.2026年《证券公司内部控制指引》要求业绩考核应遵循哪些原则？

A.公平性原则

B.激励性原则

C.可操作性原则

D.竞争性原则

E.客观性原则

6.根据中国证券业协会2026年《投资顾问职业规范》，业绩考核应考虑哪些因素？

A.投资建议采纳率

B.客户留存率

C.收入贡献率

D.风险控制水平

E.个人工作时长

7.2026年《证券投资顾问分级管理办法》规定的评级标准可能包括哪些？

A.业绩贡献

B.客户规模

C.合规记录

D.专业能力

E.团队协作

8.根据深圳证监局2026年《证券投资顾问行为规范》，激励机制可能包括哪些形式？

A.绩效奖金

B.项目分红

C.晋升机会

D.培训资源

E.股票期权

9.根据上海证券交易所2026年《投资顾问分级管理办法》，投资顾问评级可能依据哪些指标？

A.业绩贡献

B.客户规模

C.合规记录

D.专业能力

E.团队协作

10.根据中国证券业协会2026年《投资顾问职业规范》，业绩考核应考虑哪些因素？

A.投资建议质量

B.客户满意度

C.风险控制水平

D.个人工作时长

E.团队贡献

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.2026年《证券投资顾问业务管理办法》规定，投资顾问业绩考核必须以客户短期收益为主要指标。（）

2.根据深圳证券交易所2026年《投资顾问行为指引》，投资顾问激励机制必须与短期业绩挂