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私募风控岗位职责模板

一、岗位背景

私募基金作为一种特殊的投资工具，受到越来越多投资者的青睐。为了保障投资者的权益，同时控制投资风险，私募基金公司设立了风控部门，其中风控岗位承担着重要的职责。本规章制度旨在明确私募风控岗位的职责范围、管理标准和考核标准，为风控岗位员工提供明确的指导。

二、职责范围

1.风险管理

制定和完善私募基金的风险管理制度和流程，并确保其有效实施；

负责对私募基金的投资组合进行风险评估和监测，及时发现和报告潜在风险；

监控私募基金的投资限制和委托投资者适当性，确保符合相关法律法规和公司政策；

定期对投资策略、风险控制指标等进行评估和优化，提出改进建议；

参与私募基金的风险应对工作，协助制定应急预案和应对策略。

2.内部合规

负责私募基金的内部合规监督，确保公司各项业务符合法律法规和监管要求；

参与制定内部合规制度，推动合规意识和文化建设；

协助内部各部门进行合规培训，提高员工合规意识和风险防范能力；

协助内部审计部门进行审核，及时纠正合规违规问题。

3.外部监管

负责与监管机构的沟通和协调工作，及时提供所需信息和报告，配合监管检查；

研究、分析并关注行业内外的监管动态，及时评估对公司的影响，并提出应对措施；

组织开展外部合规审核和监测工作，确保公司在合规方面符合相关要求。

4.风险报告

撰写和提交私募基金的定期和临时风险报告，向公司高层提供风险状况和预警信息；

根据公司要求，参与制定和修订风险报告模板，规范报告内容和格式；

根据风险报告的反馈意见，提出改进建议，助力风险管理工作的提升。

三、管理标准

1.绩效考核标准

积极参与团队协作，完成上级交办的工作任务；

确保工作的准确性和及时性，不得隐瞒、篡改或滞后报告风险信息；

主动学习和掌握风险管理领域的知识和技能，提高自身的专业水平；

协助上级制定和实施风险管理制度和流程，推动风险管理工作的提升；

积极参与公司内部合规和风控培训，提高合规意识和风险防范能力。

2.职业道德要求

遵守相关法律法规和公司规章制度，自觉遵守职业道德和行业准则；

维护客户利益，保护投资者权益，不得利用职务之便谋取不正当利益；

保守公司和客户的商业秘密，防止信息泄露和滥用；

保持个人诚信和职业操守，不得有损公司声誉或影响公司利益的行为。

四、考核标准

1.考核内容

风险管理工作的有效性和质量；

内部合规监督的执行情况；

外部合规和监管事务的处理能力；

风险报告的准确性和及时性；

团队协作和沟通能力；

个人专业知识和技能的提升情况；

职业道德和行为规范的遵守情况。

2.考核方式

定期进行绩效考核，分别从业绩、工作质量、工作态度等方面进行综合评价；

监督或内审部门对岗位工作进行不定期的审核；

定期组织内外部合规审核，评估合规执行情况。

五、总结

私募风控岗位作为保障私募基金投资者利益和控制投资风险的重要岗位，在私募基金行业中具有重要的地位。风控岗位员工应严格按照职责范围履行职责，遵守管理标准和考核标准，努力提升风险管理水平和合规能力，确保公司和投资者的利益最大化。同时，风控岗位员工也应积极参与团队协作，不断学习和提高自身的综合素质，成为优秀的私募风控专业人才。