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2025年证券从业证券市场基本法律法规测测试题

单项选择题（每题1分，共50题，合计50分）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

2.下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的说法，错误的是（）。

A.发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人应当承担赔偿责任

B.控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，应当与发行人承担连带赔偿责任

C.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

D.证券公司承销证券，发现发行人有虚假陈述行为，但是没有停止销售的，无需承担赔偿责任

3.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。

A.合规负责人为证券公司高级管理人员

B.合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门

C.合规负责人由股东大会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

D.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

5.下列属于证券市场内幕交易行为的是（）。

A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息而建议他人买卖证券

B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

C.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人买卖证券

D.以上都是

6.证券公司从事中间介绍业务，不得（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.中国证监会规定的其他服务

7.下列关于证券公司客户资产保护的规定，错误的是（）。

A.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

B.证券公司应当建立健全客户交易结算资金第三方存管制度

C.证券公司客户的交易结算资金应当存放在证券公司，以证券公司的名义单独立户管理

D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

8.下列关于证券公司风险处置措施的说法，正确的是（）。

A.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正

B.证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施

C.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取限制业务活动等措施

D.以上都是

9.下列关于证券投资咨询人员申请证券投资咨询从业资格需具备的条件，说法错误的是（）。

A.具有中华人民共和国国籍

B.具有大学专科以上学历

C.通过了中国证监会统一组织的证券从业资格考试

D.具有从事证券业务2年以上的经历

10.根据《证券公司治理准则》，证券公司股东出资的非货币财产，应当经具有证券、期货相关业务资格的（）评估作价。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资产评估机构

D.资信评级机构

11.下列关于证券公司信息披露的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整

B.证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬和福利情况

C.证券公司应当披露持有5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司只需要向证券监督管理机构披露信息，无需向社会公众披露

12.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

13.下列关于证券市场禁入措施的说法，正确的是（）。

A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

B.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

C.有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行