合同签订审查流程标准模板.docVIP

合同签订审查流程标准模板

一、核心应用场景与价值

二、分步骤操作说明

（一）第一步：合同发起与资料准备

责任主体：业务部门（合同经办人）

操作内容：

业务部门根据合作需求，起草合同文本，明确合作双方基本信息、合作内容、权利义务、履行期限、付款方式、违约责任等核心条款。

收集并整理以下基础资料，保证完整性与真实性：

对方主体资格证明（如营业执照副本复印件、法定代表人证件号码明，若为自然人需提供证件号码复印件）；

对方授权委托书（若签约人非法定代表人，需提供加盖公章的授权委托书及委托人证件号码复印件）；

与合同相关的背景资料（如合作意向书、招投标文件、技术规格书等）；

业务部门内部《合同发起申请表》（需注明合同名称、金额、合作方、预计签署日期等基本信息）。

输出成果：合同草案（含电子版及纸质版）、合作方主体资料、业务申请表。

（二）第二步：初步业务审查

责任主体：业务部门负责人

操作内容：

审查合同内容的业务可行性：核对合作需求与合同条款是否一致（如服务范围、交付标准、数量规格等）；

审查合作方背景：通过公开渠道（如国家企业信用信息公示系统）核实合作方是否存在经营异常、严重违法失信等风险；

审查商务条款合理性：重点关注价格、付款周期、履约期限等是否符合公司业务政策及市场惯例；

审查合同完整性：检查合同是否具备基本要素（如当事人信息、标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任、争议解决方式等）。

输出成果：业务部门负责人签字的《业务审查意见表》（需明确“同意”“修改后同意”或“不同意”及具体修改意见）。

（三）第三步：专项法律审查

责任主体：法务部门（或外部法律顾问）

操作内容：

主体资格审查：验证合作方是否为合法设立且存续的法人/组织，经营范围是否涵盖合同业务，授权委托书是否在授权范围内及有效期内；

合法性审查：检查合同条款是否符合法律法规（如《民法典》《公司法》等）、行业监管规定及公司内部制度，是否存在无效或可撤销条款；

权责对等性审查：核对双方权利义务是否平衡，是否存在单方加重己方责任、排除己方主要权利的“霸王条款”；

风险点标注：识别合同中的潜在风险（如违约责任约定不明、争议解决方式不利于己方、知识产权归属不清等），并提出修改建议；

文字表述审查：保证合同用语规范、无歧义，避免使用“大概”“尽量”等模糊表述。

输出成果：法务部门出具的《法律审查意见书》（需逐条列明审查意见及修改建议，由法务负责人签字）。

（四）第四步：财务与风控评审

责任主体：财务部门、风控部门（或合规部门）

操作内容：

财务部门审查重点：

付款方式及资金安全：检查付款条件是否明确（如“验收合格后支付”），预付款比例是否符合财务制度，是否存在资金挪用风险；

税费承担：明确税费由哪一方缴纳，是否符合税法规定；

发票要求：约定发票类型（如增值税专用发票）、开具时间及交付方式。

风控部门审查重点：

履约风险评估：分析合作方履约能力（如资产负债状况、过往履约记录），评估是否存在履约不能的风险；

争议解决机制：检查争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确管辖地/机构，是否对公司有利；

保密与知识产权条款：审查保密范围、期限是否合理，知识产权归属及侵权责任是否清晰。

输出成果：财务部门《财务评审意见表》、风控部门《风控评审意见表》（均需部门负责人签字）。

（五）第五步：综合评审与修订

责任主体：业务部门、法务部门、财务部门、风控部门及管理层（根据合同金额及重要性确定参与层级）

操作内容：

组织跨部门评审会议（或通过线上协同工具汇总意见），汇总各环节审查意见；

针对存在争议的条款（如违约责任、付款方式），由业务部门与合作方进行沟通协商，达成一致；

业务部门根据各方意见修订合同文本，形成《合同修订记录表》，明确修订条款、修订原因及修订人；

修订后再次提交法务部门复核，保证所有风险点已妥善处理。

输出成果：修订后的合同终稿、经各方确认的《合同修订记录表》。

（六）第六步：最终确认与签署

责任主体：法定代表人（或授权签署人）、业务经办人

操作内容：

管理层（如总经理、分管副总）对终稿合同进行最终审批，重大合同需提交董事会或股东会审议；

签署前核对合同文本：保证与终稿一致，无遗漏或涂改（若有修改需双方盖章确认）；

双方签署：法定代表人或授权签署人在合同指定位置签字并加盖公章（合同专用章），骑缝章需加盖完整；

签署后业务部门留存合同原件至少2份，合作方1份，其余根据需要归档。

输出成果：双方签字盖章的正式合同文本。

（七）第七步：合同归档与管理

责任主体：行政部（或档案管理部门）、业务部门

操作内容：

合同签署后3个工作日内，业务部门将合同正本、附件、审查资料（如《法律审查意见书》《评审意见表》等）移交至档案管理部门；

档案管理部门建立《合同台账》，记录合同名称、编号、签约方、签约日期、