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三体系内审记录完整模板范例

引言

在现代企业管理体系中，ISO9001（质量管理体系）、ISO____（环境管理体系）及ISO____（职业健康安全管理体系）的整合与有效运行，是企业实现可持续发展、提升核心竞争力的关键。内部审核作为体系自我完善与持续改进的重要机制，其记录的规范性、完整性与准确性，直接关系到审核工作的有效性及后续纠正预防措施的落实。本文旨在提供一套经过实践检验的三体系整合内审记录完整模板范例，以期为企业内审工作的规范化开展提供有益参考。

一、内审策划与准备阶段记录

1.1内部审核方案

项目

内容

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**审核目的**

验证本公司质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性及充分性，识别改进机会。

**审核范围**

覆盖公司质量管理体系、环境管理体系及职业健康安全管理体系所涉及的所有部门及活动。

**审核依据**

1.ISO9001:2015、ISO____:2015、ISO____:2018标准；

2.公司质量/环境/职业健康安全管理手册、程序文件及相关作业指导书；

3.适用的法律法规及其他要求。

**审核频次**

本年度一次集中式全面审核，辅以季度专项审核。

**审核时间安排**

计划于YYYY年MM月DD日至YYYY年MM月DD日进行集中审核。

**审核组组成**

审核组长：[审核组长姓名]，具备[相应资质]；

审核员：[审核员A姓名]、[审核员B姓名]，分别具备[相应资质]。

**编制人**

[姓名]

**批准人**

[姓名]

**日期**

YYYY年MM月DD日

1.2内部审核实施计划

序号

日期

时间段

审核员

受审核部门

主要审核条款/活动(覆盖QMS/EMS/OHSMS)

备注

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------------

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1

YYYY-MM-DD

上午

[组长/A]

管理层

方针、目标、职责、沟通、管理评审等

首次会议

2

YYYY-MM-DD

上午

[A]

生产部

生产过程控制、设备管理、环境因素识别与控制、危险源辨识与风险控制等

3

YYYY-MM-DD

下午

[B]

采购部

供应商管理、采购过程、相关环境与安全要求

...

...

...

...

...

...

N

YYYY-MM-DD

下午

全体

各部门代表

末次会议

编制：[姓名]审核：[姓名]批准：[姓名]日期：YYYY年MM月DD日

1.3审核检查表（示例：生产部-质量部分）

序号

审核要素及条款号

审核内容/要点

审核方法

审核记录(符合/不符合/观察项及具体事实描述)

备注

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1

7.5.1总则(QMS)

是否建立并保持了文件化信息控制程序？

查文件、询问

查看《文件控制程序》(WI-Q-001)，符合要求。

2

8.5.1.5生产和服务提供的可追溯性(QMS)

关键工序是否有可追溯性标识和记录？

现场查看、查记录

查看XX产品批次号管理，有相应生产记录和检验记录，可追溯。

3

8.5.2标识和可追溯性(QMS)

在制品、成品是否有清晰的状态标识？

现场查看

车间内物料均有合格/待检/不合格标识，状态明确。

...

...

...

...

...

审核员：[姓名]审核日期：YYYY年MM月DD日受审核部门：生产部陪同人员：[姓名]

*注：环境管理体系和职业健康安全管理体系的审核要点应分别融入相应部门的检查表中，例如：*

*EMS:6.1.2环境因素；8.1.4应急准备和响应等。*

*OHSMS:6.1.2危险源辨识、风险和机遇的控制；8.1.3运行策划和控制等。*

二、内审实施阶段记录

2.1首次会议签到表

序号

姓名

部门及职务

签名

日期

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1

[姓名]

审核组长

YYYY-MM-DD

2

[姓名]

审核员

3