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项目管理关键风险评估表

一、适用场景与价值

在项目全生命周期中，风险无处不在且动态变化。本工具适用于以下核心场景：

项目启动前：全面识别潜在风险，为项目决策提供依据，避免“盲目开工”；

规划阶段：细化风险清单，制定针对性应对策略，保证项目计划具备弹性；

执行过程中：动态监控风险变化，及时调整应对措施，降低风险对目标的冲击；

变更或关键节点：评估变更引入的新风险或原有风险等级变化，保证项目可控性。

通过系统化风险评估，项目团队能提前识别“隐形陷阱”，合理分配资源，保障项目按时、按质、按预算交付，提升项目成功率。

二、详细操作步骤指南

（一）评估前准备：明确范围与团队

界定评估边界

明确本次风险评估覆盖的项目阶段（如需求分析、开发、测试、交付）、关键工作包（如核心模块开发、硬件采购）及涉及的利益相关方（如客户、供应商、内部团队），避免遗漏或过度聚焦。

组建评估团队

团队需具备多元视角，至少包括：

项目经理（*）：统筹全局，把控风险优先级；

技术专家（*）：识别技术实现风险（如技术瓶颈、兼容性问题）；

业务代表（*）：捕捉需求理解偏差、市场变化等风险；

资源协调人（*）：评估资源（人力、预算、设备）不足或延迟风险；

外部顾问（可选）：如行业专家，提供客观中立的风险判断。

准备资料清单

收集项目章程、需求文档、WBS（工作分解结构）、资源计划、历史项目风险库等资料，为风险识别提供依据。

（二）风险识别：全面挖掘潜在威胁

采用“多维度+多方法”组合，保证风险覆盖全面，避免“拍脑袋”式判断。常用方法包括：

头脑风暴法：由*主持，团队成员自由发言，记录所有可能影响项目目标的风险（如“关键技术人员离职”“需求频繁变更”）；

德尔菲法：针对复杂风险（如“政策变动对项目的影响”），邀请3-5位专家匿名反馈，多轮汇总直至达成共识；

SWOT分析：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别外部威胁（如“竞品提前发布同类功能”）和内部劣势（如“团队测试经验不足”）；

检查表法：参考历史项目风险库（如“某系统上线曾因数据库功能不足崩溃”），梳理共性风险。

输出成果：初步风险清单（包含风险描述、初步分类）。

（三）风险分析：量化可能性与影响

对识别出的风险进行定性（高/中/低）和定量（可选）分析，明确风险优先级。

定义评估维度

可能性（P）：风险发生的概率，建议分5个等级（1=极低，几乎不可能；5=极高，必然发生），例如：“需求变更”在敏捷项目中可能性为4分，瀑布项目中为3分；

影响程度（I）：风险发生后对项目目标（范围、进度、成本、质量）的负面影响，分5个等级（1=轻微，影响可忽略；5=灾难性，导致项目失败），例如：“核心算法缺陷”对质量的影响为5分，“预算超支5%”对成本的影响为3分。

确定风险等级

采用“概率-影响矩阵”（如下表）将风险划分为高、中、低三个等级，优先处理“高”风险。

概率

1（轻微）

2（较小）

3（中等）

4（严重）

5（灾难性）

5（极高）

低

中

高

高

高

4（高）

低

中

中

高

高

3（中）

低

低

中

中

高

2（低）

低

低

低

中

中

1（极低）

低

低

低

低

中

输出成果：风险等级清单（标注每项风险的概率、影响、等级）。

（四）风险应对：制定针对性策略

针对不同等级风险，制定差异化应对措施，明确“做什么、谁负责、何时完成”。

风险等级

应对策略

示例

高

规避（改变计划消除风险）、转移（如通过保险、合同分担风险）、减轻（降低概率或影响）

“核心技术人员离职”：规避-提前储备后备人员；转移-与供应商签订技术支持协议；减轻-实施AB角制度

中

减轻（降低风险发生概率或影响程度）、接受（制定应急计划，风险发生时启动）

“需求变更”：减轻-建立变更控制委员会，严格评估变更影响；接受-预留10%缓冲时间

低

接受（无需额外投入，定期监控）

“办公设备短暂延迟”：接受-允许1-2天交付缓冲

输出成果：风险应对计划表（包含风险描述、应对策略、责任人、完成时限）。

（五）风险监控与更新：动态跟踪闭环

建立风险台账：将风险清单、应对措施、责任人、当前状态（如“已处理”“监控中”“新增”）录入台账，实时更新。

定期回顾会议：每周/双周由*主持，团队回顾风险处理进展，识别新风险（如“市场突发政策调整”），调整应对策略。

触发阈值预警：当风险概率或影响发生显著变化（如“供应商交付延迟可能性从3分升至5分”），立即启动升级机制，上报项目决策层。

输出成果：更新后的风险台账、风险监控报告。

三、关键风险评估表模板

项目基本信息

项目名称

项目编号

版本号

项目经理

*

创建日期

评估阶段

□启动前□规划□执行□变更

评估日期

风险评估详情表

序号

风险描述（具体、可量化，如“需求变更率超20%”）

风险类别（技术/