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网络个人信息跨境提供法律审批流程

在数字经济全球化背景下，网络个人信息的跨境流动已成为企业开展国际业务的必要环节，但此类行为直接关系到个人信息权益保护与国家数据安全。我国通过《中华人民共和国个人信息保护法》《促进和规范数据跨境流动规定》《个人信息出境标准合同办法》等法律法规，构建了“分级分类审批+豁免情形除外”的网络个人信息跨境提供监管体系，明确了不同场景下的法律审批流程与操作要求。本文结合最新立法规定与实务操作，系统解析网络个人信息跨境提供的前置条件、核心审批路径、各流程操作要点及合规风险防控措施，为数据处理者提供全流程法律指引。

一、前置认定：跨境提供的适用范围与豁免情形

数据处理者在启动跨境提供审批流程前，需首先明确自身行为是否属于监管范围，同时核查是否符合豁免审批的法定情形，这是确保流程合规的基础前提。

（一）适用范围界定

网络个人信息跨境提供，是指数据处理者在境内通过网络收集、处理的个人信息，向境外的组织或个人提供的行为，包括但不限于通过网络传输、存储介质转移、API接口共享等方式。需要注意的是，若数据处理者在境外收集和产生的个人信息传输至境内处理后向境外提供，且处理过程中未引入境内个人信息或重要数据的，不属于本审批流程的监管范围。

（二）法定豁免审批情形

根据《促进和规范数据跨境流动规定》，符合下列情形之一的，可免予申报数据出境安全评估、订立标准合同及通过个人信息保护认证，直接开展跨境提供活动：

为订立、履行个人作为一方当事人的合同（如跨境购物、跨境支付、机票酒店预订、签证办理等），确需向境外提供个人信息的；

按照依法制定的劳动规章制度和依法签订的集体合同实施跨境人力资源管理，确需向境外提供员工个人信息的；

紧急情况下为保护自然人的生命健康和财产安全，确需向境外提供个人信息的；

关键信息基础设施运营者以外的数据处理者，自当年1月1日起累计向境外提供不满10万人个人信息（不含敏感个人信息）的；

国际贸易、跨境运输、学术合作等活动中收集和产生的数据向境外提供，不包含个人信息或者重要数据的。

此外，自由贸易试验区内的数据处理者，向境外提供负面清单外的数据，也可免予相关审批程序。

（三）前置义务履行

无论是否需要审批，数据处理者向境外提供个人信息前，均需履行两项核心前置义务：一是向个人告知跨境提供的目的、范围、接收方及后续处理方式等信息，并取得个人的单独同意；二是开展个人信息保护影响评估，重点评估提供行为的合法性、正当性、必要性，以及境外接收方的信息保护能力和风险防控水平。未履行上述义务的，不得开展跨境提供活动。

二、核心审批路径：分级分类的三大合规模式

对于不符合豁免情形的网络个人信息跨境提供行为，需根据数据处理者的主体类型、提供个人信息的数量及敏感程度，选择对应的审批路径。我国当前确立了“数据出境安全评估、个人信息出境标准合同、个人信息保护认证”三大核心合规模式，分别对应不同的监管要求与审批流程。

（一）路径一：数据出境安全评估（强制申报类）

此路径为强制申报模式，适用于风险等级较高的跨境提供行为，审批主体为国家互联网信息办公室，需通过所在地省级网信部门提交申报材料。

1.适用情形

符合下列条件之一的，必须申报数据出境安全评估：

关键信息基础设施运营者向境外提供个人信息或者重要数据的；

非关键信息基础设施运营者向境外提供重要数据的；

非关键信息基础设施运营者，自当年1月1日起累计向境外提供100万人以上个人信息（不含敏感个人信息）的；

非关键信息基础设施运营者，自当年1月1日起累计向境外提供1万人以上敏感个人信息的。

2.审批流程与操作要点

材料准备：核心材料包括数据出境安全评估申报书、数据处理者与境外接收方的法律主体证明、个人信息保护影响评估报告、数据出境相关合同或协议、境外接收方的个人信息保护能力说明等。材料需真实、完整，明确数据出境的目的、范围、方式、期限及风险防控措施。

申报提交：数据处理者通过所在地省级网信部门的线上申报系统提交材料，省级网信部门对材料进行初步审核，审核通过后报送国家网信部门。

评估审查：国家网信部门自收到申报材料之日起，一般在45个工作日内完成审查，情况复杂的可延长至60个工作日。审查内容包括材料的合规性、风险评估的科学性、境外接收方的保护能力等。

结果出具：审查通过的，出具数据出境安全评估结果；审查未通过的，告知数据处理者并说明理由，数据处理者可补充材料后重新申报。评估结果有效期为3年，有效期届满前60个工作日内，可申请延长有效期3年。

（二）路径二：个人信息出境标准合同（自主缔约+备案类）

此路径适用于中等风险的跨境提供行为，由数据处理者与境外接收方自主订立标准合同，再向监管部门备案，备案完成后即可开展跨境提供活动。

1.适用情形

非关键信息基础设施运营者，自当年1月1日