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合规从业及职业道德承诺书(8篇)

合规从业及职业道德承诺书第（1）篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方在从事相关业务活动过程中，需严格遵守法律法规及行业规范，秉持诚实守信、勤勉尽责的职业操守，特作出如下承诺：

一、承诺内容

1.承诺方承诺在所有业务活动中，将严格遵守国家及地方现行的法律法规、行业准则及政策要求，保证所有行为合法合规。承诺方将主动知晓并适应相关法律法规的更新变化，及时调整业务活动，以符合最新的法律规范。承诺方承诺在业务开展过程中，绝不从事任何违法违规行为，包括但不限于欺诈、虚假宣传、商业贿赂等。承诺方承诺对业务活动中的所有信息进行真实、准确、完整的记录和报告，保证信息的透明度和可追溯性。

2.承诺方承诺在业务活动中，将始终秉持诚实守信的原则，不隐瞒、不歪曲事实，保证信息的真实性和准确性。承诺方承诺在与其他方合作时，将遵守公平竞争的原则，不进行不正当竞争，不损害其他方的合法权益。承诺方承诺在业务活动中，将尊重客户的隐私和权益，不泄露客户信息，不利用客户信息谋取不正当利益。承诺方承诺在业务活动中，将维护行业声誉，不从事任何有损行业形象的行为。

二、执行准则

1.承诺方承诺建立健全内部管理制度，明确岗位职责和操作流程，保证所有业务活动在规范的框架内进行。承诺方承诺对员工进行定期的法律法规和职业道德培训，提高员工的合规意识和职业素养。承诺方承诺在业务活动中，将设立专门的合规审查机制，对各项业务进行合规性审查，保证业务活动的合法性。

2.承诺方承诺在业务活动中，将采用科学、合理的方法进行风险评估和管理，及时识别、评估和控制业务活动中的风险。承诺方承诺在业务活动中，将建立完善的内部控制体系，保证各项业务活动的合规性。承诺方承诺在业务活动中，将定期进行内部审计，对业务活动的合规性进行评估和监督。

三、监管评估

1.承诺方承诺接受相关部门的监管，积极配合监管部门的检查和调查，如实提供相关资料和情况说明。承诺方承诺对监管部门提出的意见和建议，将及时进行整改，保证业务活动的合规性。承诺方承诺在业务活动中，将设立专门的监管沟通机制，及时与监管部门进行沟通和协调。

2.承诺方承诺建立内部考核机制，对员工的合规行为进行考核，并将考核结果与员工的绩效和晋升挂钩。承诺方承诺每年进行一次合规评估，对业务活动的合规性进行全面评估，并根据评估结果进行改进和优化。承诺方承诺__________项指标纳入年度考核，保证合规管理的有效性和持续性。

四、生效变更

1.本承诺书自签订之日起生效，承诺方将严格遵守承诺书中的各项承诺，保证业务活动的合规性。承诺方承诺在业务活动中，将根据法律法规和行业规范的变化，及时调整承诺书中的相关内容，保证承诺书的适用性和有效性。

2.承诺方承诺在业务活动中，如遇法律法规或政策变化，将及时调整业务活动，保证业务活动的合规性。承诺方承诺在业务活动中，如遇重大事项，将及时与相关方进行沟通和协商，保证业务活动的顺利进行。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

合规从业及职业道德承诺书第（2）篇

承诺书编号：__________。

1.术语与定义

1.1本承诺书所涉及的特定业务范畴为__________。

1.2主体内部机构及从业人员均指本承诺书的实施主体。

1.3相关业务流程、操作规范及监管要求指本承诺书的实施标准。

1.4涉及的客户信息、交易数据及商业秘密指本承诺涉及的特定信息资产。

1.5依据法律法规及内部规章开展的合规审查活动指本承诺涉及的特定审查机制。

2.承诺范围

2.1实施主体

2.1.1公司总部各部门及下属分支机构全体工作人员。

2.1.2外包服务机构及其委派至本公司的项目人员。

2.1.3参与相关业务活动的临时聘用人员。

2.2实施对象

2.2.1公司运营管理的各类金融产品及服务。

2.2.2与客户发生的所有交易行为及信息披露。

2.2.3公司对外的商业合作及市场推广活动。

2.3实施标准

2.3.1严格遵守《___________________法》第__条等相关法律法规。

2.3.2遵循行业监管机构发布的最新政策文件及指引。

2.3.3保证业务操作符合公司内部制定的合规管理手册及操作指引。

3.保障机制

3.1资金保障

3.1.1设立专项合规经费，年预算不低于公司营业收入__________的1%。

3.1.2保障合规部门必要的业务拓展及技术升级投入。

3.1.3建立合规风险准备金，专项用于应对重大合规问题处置。

3.2人员保障

3.2.1