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2025年期货资产托管协议

协议当事人

委托人（甲方）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人/负责人：__________

联系方式：____________________

托管人（乙方）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人：__________________

联系方式：____________________

（注：乙方应为符合《期货交易管理条例》《商业银行托管业务管理办法》等规定的商业银行或专业期货托管机构，具备期货资产托管业务资格。）

鉴于条款

1.甲方为进行期货交易及资产管理，拟将持有的期货资产委托乙方进行托管，以保障资产安全、规范运作及独立核算。

2.乙方具备期货资产托管的专业能力及资质，同意根据法律法规及本协议约定，为甲方提供期货资产托管服务。

3.双方本着平等自愿、诚实信用、风险自负的原则，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

一、定义与解释

1.1期货资产：指甲方委托乙方托管的，用于期货交易及相关活动的全部资产，包括但不限于：

（1）期货保证金（含交易保证金、结算准备金）；

（2）期货交易形成的权益（如平仓后的盈余、分红、利息等孳息）；

（3）甲方存入的用于期货交易的现金、银行存款等货币资金；

（4）法律法规或监管机构允许的其他期货相关资产。

1.2交易日：指期货交易所正常开市交易的日期。

1.3结算日：指期货交易所对当日交易进行结算的日期，通常为交易日当日或次一工作日。

1.4风险控制：指甲方、期货公司及乙方为防范期货交易风险所采取的保证金监控、追加保证金、强制平仓等措施。

1.5指令：指甲方向乙方发出的关于期货资产划拨、资金调拨等事项的书面或电子化操作指令。

二、托管资产范围与账户管理

2.1托管资产范围

甲方委托乙方托管的资产为“期货资产”（详见本协议1.1条），不包括甲方其他非期货业务资产。托管资产以乙方实际确认接收的资产为准。

2.2托管账户开立与管理

2.2.1乙方应甲方要求，以甲方名义在乙方或乙方指定的存管机构开立以下专用账户：

（1）期货保证金账户：用于存放甲方期货交易保证金，与甲方期货交易账户对应，实行“专户专存、封闭管理”。

（2）资金结算账户（如适用）：用于甲方期货资产的现金收付、利息分配等，与期货保证金账户独立核算。

2.2.2乙方负责托管账户的日常维护，确保账户安全、合规使用，未经甲方书面授权或法律法规规定，不得擅自划拨账户内资金。

2.2.3甲方变更期货交易公司或交易编码的，应提前5个工作日书面通知乙方，乙方协助办理账户变更手续。

三、托管人的职责与权利

3.1资产保管职责

（1）安全保管托管资产，建立独立的托管资产账簿，确保资产与乙方自有资产、其他托管资产相互独立；

（2）每日核对托管资产余额与期货公司提供的结算数据，确保账实、账账相符；

（3）托管资产产生的利息（如银行存款利息）按约定及时计入甲方资产。

3.2清算交收职责

（1）根据期货交易所及期货公司的结算数据，及时办理托管资产的清算、划付业务；

（2）对于期货交易形成的盈利，应在结算日次一工作日内划入甲方期货保证金账户；对于亏损，应确保甲方在规定时间内补足保证金；

（3）遇节假日或交易所结算延迟时，清算交收时间相应顺延，乙方应及时通知甲方。

3.3估值核算职责

（1）每日对托管资产进行估值，估值基准以期货交易所当日结算价为准；

（2）每月5个工作日内向甲方提供上月《期货资产托管报告》，内容包括资产余额、交易明细、收支情况、估值结果等；

（3）每季度、年度结束后10个工作日内，向甲方提供季度、年度《期货资产托管报告》，并附乙方审计意见（如适用）。

3.4风险控制监督职责

（1）实时监控甲方期货保证金账户余额，当保证金比例低于期货公司或交易所规定的风险预警线时，应及时通知甲方及期货公司；

（2）对期货公司发出的追加保证金、强制平仓等指令进行形式审核，确认指令的合规性（如是否有甲方有效授权、是否符合交易规则）后执行；

（3）发现甲方或期货公司存在违规操作（如透支交易、挪用保证金）等风险情形时，有权拒绝执行相关指令，并立即向监管机构报告。

3.5信息披露职责

（1）按本协议3.3条约定向甲方提供托管报告；

（2）发生托管重大事项（如账户异常、资产损失、乙方系统故障等）时，应在24小时内书面通知甲方。