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2025年企业合规审查协议

甲方（审查机构）：[甲方公司全称]

法定地址：[甲方公司注册地址]

统一社会信用代码：[甲方公司统一社会信用代码]

联系人：[甲方联系人姓名]

联系电话：[甲方联系人电话]

电子邮箱：[甲方联系人邮箱]

乙方（被审查企业）：[乙方公司全称]

法定地址：[乙方公司注册地址]

统一社会信用代码：[乙方公司统一社会信用代码]

法定代表人：[乙方公司法定代表人姓名]

职务：[乙方公司法定代表人职务]

联系人：[乙方公司指定联系人姓名]

联系电话：[乙方公司指定联系人电话]

电子邮箱：[乙方公司指定联系人邮箱]

鉴于甲方拥有提供企业合规审查服务的专业能力和资质，乙方希望委托甲方对其合规管理体系及特定业务活动的合规状况进行审查，双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，经友好协商，达成协议如下：

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有明确表示，下列词语具有以下含义：

（一）“合规审查”是指甲方根据本协议约定的范围和方法，对乙方的合规管理体系、具体业务活动、内部控制等进行系统性评估的过程。

（二）“合规风险”是指因违反法律法规、监管要求、行业准则、内部政策或道德规范而可能导致法律责任、财务损失、声誉损害或运营中断的风险。

（三）“合规管理体系”是指乙方为识别、评估、监控和应对合规风险而建立的政策、程序、组织结构、资源和文化的总和。

（四）“审查范围”是指明确甲方进行审查的具体业务领域、部门、时间段、合规领域。

（五）“审查期间”是指本协议有效期内甲方实际执行审查工作的起止时间。

（六）“保密信息”是指在本协议履行过程中，一方（或双方）获悉的另一方未公开的、具有商业价值或隐私性的信息。

（七）“知识产权”是指在审查过程中产生的报告、分析、建议等成果的知识产权归属。

第二条审查目的与范围

（一）审查目的：甲方对乙方[请填写具体业务领域，例如：采购与销售活动/数据保护实践/环境合规情况]在[请填写时间范围，例如：2023年1月1日至2024年12月31日]期间，就[请填写具体合规领域，例如：中华人民共和国反不正当竞争法/中华人民共和国个人信息保护法/中华人民共和国环境保护法]等法律法规及相关政策、准则的遵守情况及其合规管理体系的有效性进行评估，旨在识别潜在的合规风险点和控制缺陷，提出改进建议，并出具合规审查报告。

（二）审查范围：

1.时间范围：自[请填写审查起始日期]至[请填写审查结束日期]。

2.业务范围：乙方的[请填写具体业务线或部门，例如：国内销售部门/在线服务平台]业务。

3.地域范围：乙方的位于[请填写具体地点，例如：北京市/上海市/广东省]的所有办公场所及[请填写是否包含分支机构，例如：包含乙方在北京和上海的分公司]。

4.合规领域：重点审查乙方在开展上述业务过程中，涉及[请列举具体法律法规或领域，例如：反腐败与商业贿赂/反垄断合规/数据跨境传输/劳动合同履行]等方面的合规状况。

5.业务流程：审查乙方的[请列举具体业务流程，例如：供应商选择与管理流程/客户信息处理流程/项目环境影响评估流程]。

6.文档范围：乙方应根据甲方要求，及时、完整地提供与审查范围相关的内部规章制度、操作手册、培训记录、审计报告、年度报告、合同、审批文件、往来函件、调查记录、员工举报记录等文件资料。

第三条双方权利与义务

（一）甲方权利与义务：

1.甲方有权按照本协议约定的范围和标准，独立、客观地执行合规审查工作。

2.甲方有权要求乙方提供必要的合作与信息，以及指定专门接口人负责沟通协调。

3.甲方有权进入乙方的指定场所进行访谈、查阅文件、观察操作，但应遵守乙方的合理规章制度，并尊重乙方的商业秘密和员工隐私。

4.甲方应采取必要的保密措施，对其在审查过程中获悉的乙方的保密信息承担保密义务。

5.甲方应按照约定或专业判断，在审查期间及结束后，向乙方提供合规审查报告。

6.甲方应对其工作成果享有知识产权，乙方仅可在甲方授权下使用相关成果。

7.甲方应保持专业胜任能力和独立性，并以审慎、专业的态度开展工作。

8.甲方应在约定时间内完成审查并提交报告初稿，并根据乙方的合理意见进行修改完善后最终出具。

9.甲方应对审查过程中获知的非保密信息保密。

（二）乙方权利与义务：

1.乙方有权要求甲方遵守本协议约定，按时、按质完成审查工作。

2.乙方有权对甲方的审查工作提供必要的指导和协助，但不得干预甲方的独立判断。

3.乙方有权要求甲方对其提供的保密信息保密。

4.乙方应按照本协议第四条的约定，按时足额支付审查费用。

5.乙方应指定专门接口人，负责与甲方就审查事宜进行沟通协调，并确保接口人能够及时获取所需信息和支持。

6.乙方应积极配合甲方的工作，