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企业法务合规性检查工具集

一、引言

在当前复杂多变的商业环境中，企业法务合规性管理已成为规避经营风险、保障稳健发展的核心环节。法律法规的持续更新与监管要求的日益严格，传统的人工合规检查方式存在效率低、易遗漏、标准不统一等问题。为此，本工具集整合了企业法务合规管理中的高频场景，通过标准化流程、结构化模板和实操指引，帮助企业构建系统化的合规检查体系，实现“风险早识别、问题早整改、合规早落地”的管理目标。本工具集适用于各类大中型企业，涵盖合同、劳动用工、知识产权、数据安全、反垄断、广告宣传六大核心领域，可由法务部门、合规部门或业务部门协同使用，助力企业提升合规管理水平，降低法律风险。

二、工具集概述

本工具集包含六大专项合规检查工具，每个工具均围绕特定合规场景设计，具备“场景适配、流程清晰、模板实用、提示精准”的特点。工具集采用“目标-流程-工具-风险”四维架构，通过明确检查目标、拆解操作步骤、提供标准化模板、标注关键风险点，保证用户能够快速上手并规范应用。各工具既可独立使用，也可根据企业实际需求组合成综合合规检查方案，形成“单点突破+全面覆盖”的合规管理网络。

三、具体工具详解

（一）合同合规审查工具

一、适用范围

本工具适用于企业各类业务合同的合规性检查，包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、劳动合同、保密协议、技术许可合同等。通过标准化审查流程，可有效识别合同条款中的法律风险、合规漏洞及商业陷阱，保证合同内容符合《民法典》《公司法》《消费者权益保护法》等法律法规要求，保障企业合法权益。

二、操作流程

步骤1：合同资料收集与初步分类

收集待审查合同文本及相关附件（如技术附件、补充协议等），确认合同类型（如买卖合同、服务合同）及业务背景（如采购项目、合作模式）。

核对合同主体信息，包括签约方名称、统一社会信用代码、法定代表人等，保证主体信息与营业执照一致，避免“假章”“假合同”风险。

步骤2：对照审查清单逐项检查

以《合同合规审查表》为工具，从“主体资格、条款合法性、权利义务对等、风险分配、争议解决”五个维度进行审查：

主体资格：检查签约方是否具备相应的民事行为能力（如企业需在有效期内且经营范围涵盖合同业务），自然人需核实身份信息真实性。

条款合法性：重点审查格式条款是否排除对方主要权利（如“最终解释权归本企业所有”）、违约责任是否显失公平（如“逾期付款按日千分之三支付违约金”可能过高）。

权利义务对等：核对双方权利义务是否明确，如交付时间、质量标准、付款条件等条款是否存在模糊表述（如“尽快交付”“合格产品”需量化标准）。

风险分配：评估不可抗力、知识产权侵权、违约责任等风险点的分配是否合理，避免企业承担过重责任（如“因政策变化导致合同无法履行，企业需承担全部违约责任”）。

争议解决：确认争议解决方式（诉讼/仲裁）及管辖地是否符合企业利益（如优先选择企业所在地法院或熟悉仲裁规则的仲裁机构）。

步骤3：标记风险点并提出整改意见

对审查中发觉的问题进行分级标注：“高风险”（如违反法律强制性规定）、“中风险”（如条款模糊易引发争议）、“低风险”（如表述不规范但无实质影响）。

针对每个风险点，提出具体整改建议，例如：将“违约金按日千分之三”调整为“按日万分之五”，补充“因政策变化导致合同解除的，双方互不承担违约责任”等。

步骤4：审查报告并跟踪落实

汇总审查结果，形成《合同合规审查报告》，明确合同合规结论（“通过”“修改后通过”“不通过”），并抄送业务部门及相关负责人（如业务经理、法务负责人）。

跟踪业务部门对整改意见的落实情况，保证修改后的合同条款符合合规要求，最终由法务部门存档备案。

三、工具模板

《合同合规审查表》

审查项目

审查要点

合规状态（√/×）

风险等级（高/中/低）

整改建议

主体资格

签约方营业执照是否有效、经营范围是否涵盖合同业务、法定代表人身份是否真实

合同标的合法性

标的物是否符合法律法规禁止性规定（如禁止交易的物品、侵权产品）

格式条款公平性

是否存在排除对方主要权利、加重对方责任、免除自身责任的格式条款

交付与验收条款

交付时间、地点、方式是否明确；验收标准是否具体（如“符合国家标准GB/T1-2023”）

付款条款

付款金额、时间、方式是否清晰；是否约定逾期付款违约责任

违约责任

违约责任是否与违约行为对等；违约金比例是否过高（超过实际损失30%）

争议解决条款

争议解决方式（诉讼/仲裁）及管辖地是否明确

知识产权条款

涉及专利、商标、著作权的，是否明确权利归属、使用范围及侵权责任

四、关键提示

主体审查需穿透核查：对于分支机构或授权签约的，需核实授权委托书是否在有效期内及授权范围是否涵盖合同内容。

动态关注法律法规更新：如《民法典》实施后，格式条款审查需重点新增“与有义务的一方不得约定不对等权利”的