技术类合同风险审查及备案清单.docVIP

技术类合同风险审查及备案清单工具模板

一、适用情境与目标人群

本工具适用于企业法务部门、技术研发团队、项目管理人员及外部法律顾问在签订技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等技术类合同时的风险审查与备案管理。通过系统化审查，可识别合同中的法律风险、技术风险及履约风险，保障合同条款的合规性、可执行性，为企业后续履约、争议解决及合规管理提供依据。

二、系统审查流程与操作指引

（一）审查准备阶段

资料收集：获取合同文本（含附件、补充协议）、对方主体资格证明（营业执照、资质证书等）、项目背景资料（如需求说明书、技术方案）、过往同类合同模板等。

明确审查重点：根据合同类型（技术开发/转让/咨询/服务）及项目特点，确定核心审查模块（如知识产权归属、交付标准、付款条件、保密义务等）。

组建审查小组：至少包含法务人员（负责法律条款）、技术专家（负责技术可行性及交付标准）及业务负责人（负责商业条款匹配性），必要时邀请外部律师参与。

（二）分模块审查阶段

按以下模块逐项审查，记录风险点并形成《风险审查表》：

合同主体审查：

核验对方主体资格：是否为合法注册实体，营业执照、相关行业资质（如高新技术企业认证、涉密资质等）是否有效且与合同标的匹配。

审查履约能力：对方技术团队实力、过往项目案例、资金状况（可通过征信报告、财务报表辅助判断）。

签约人权限：确认签字人是否为法定代表人或合法授权代表，需提供授权委托书及证件号码明。

合同标的与内容审查：

技术描述准确性：标的名称、规格、参数、技术指标是否明确，避免模糊表述（如“先进技术”“高质量交付”等），需引用附件中的详细技术文档或标准。

范围界定：技术开发/转让/服务的具体内容、边界是否清晰，是否包含后续升级、维护等衍生服务。

禁止性条款：检查是否存在违反法律法规或行业规范的条款（如侵犯第三方知识产权、垄断约定等）。

知识产权条款审查：

权属约定：技术开发合同需明确背景知识产权（合同前已存在的知识产权）与前景知识产权（合同履行中新产生的知识产权）的归属；技术转让合同需核实专利权、著作权等权利的合法性及有无权利瑕疵。

许可范围：如为许可使用合同，需明确许可类型（独占、排他、普通）、地域范围、使用期限及是否允许再许可。

侵权责任：约定若第三方主张知识产权侵权，由责任方承担赔偿及法律后果，并明确补救措施（如替换技术、终止合同）。

交付与验收条款审查：

交付标准：明确交付成果的形式（如技术文档、样品等）、数量、质量标准（需引用国家标准、行业标准或双方确认的技术规范）。

验收流程：约定验收主体、验收周期、验收方法（如测试、演示、第三方鉴定）及验收不合格的处理方式（如限期整改、解除合同）。

交付时间：是否与项目进度匹配，逾期交付的违约责任是否合理。

价款与支付条款审查：

费用构成：价款是否包含税费、培训、运输、后续维护等全部费用，避免隐性成本。

支付条件：支付节点是否与履约进度挂钩（如预付款、阶段付款、尾款比例及触发条件），避免一次性全额支付前期风险。

发票与支付：明确发票类型（如增值税专用发票）、开具时间及支付账户信息（需核对对方账户与主体名称一致）。

保密与数据安全条款审查：

保密范围：明保证密信息的界定（如技术资料、客户信息、商业数据等），是否标注“密级”及保密期限。

保密义务：约定双方及关联方的保密责任，涉密人员的限制（如离职后脱密期义务），以及泄密后的赔偿标准。

数据合规：涉及个人信息、重要数据的，需符合《数据安全法》《个人信息保护法》要求，明确数据跨境、存储、销毁的合规流程。

违约责任与争议解决条款审查：

违约情形：列举常见违约行为（如逾期交付、质量不合格、泄密等），对应违约责任是否明确（如违约金计算方式、赔偿范围上限）。

争议解决：优先约定协商、调解，诉讼或仲裁需明确管辖地/机构（如被告住所地、合同履行地法院，或具体的仲裁委员会），避免约定“由甲方所在地法院管辖”等显失公平的条款。

不可抗力：明确不可抗力的定义（如自然灾害、战争等）、通知义务及免责范围，是否包含疫情等突发公共卫生事件。

（三）风险处理与合同修订阶段

风险评级：根据风险发生的可能性及影响程度，将风险分为“高”（可能导致合同目的无法实现或重大损失）、“中”（可能影响部分履约或增加成本）、“低”（轻微影响，可接受）三级。

协商修订：对“高”“中”风险点，与对方进行沟通修改，形成修订版合同，并保留沟通记录（如邮件、会议纪要）。

最终确认：审查小组对修订后合同进行复核，保证所有重大风险已消除或控制，由法定代表人或授权代表签字确认。

（四）备案归档阶段

材料整理：收集最终版合同、审查表、修订记录、对方资质证明、授权文件等全套资料。

分类归档：按项目名称、合同类型、签订日期建立档案，电子版备份至企业文档管理系统，纸质版装订成册并标注“技术合同-项目编