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基金从业资格考试法律试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：基金从业资格考试法律试卷

考核对象：基金从业资格考试应试人员

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.基金管理人应当建立健全的合规风控体系，但合规风控体系的具体制度可由基金管理人自行决定，无需符合监管机构的要求。

2.基金销售机构在销售基金产品时，可以未向投资者充分揭示风险就承诺保本保息。

3.《中华人民共和国证券法》规定，基金管理人、托管人的董事、监事、高级管理人员应当具备基金从业资格。

4.基金信息披露中，基金净值公告属于定期信息披露，无需及时披露。

5.基金募集期间，基金管理人未按规定履行信息披露义务的，监管机构可对其处以罚款，但不得限制其业务资格。

6.基金投资顾问可以为基金管理人提供投资建议，但不得代为操作基金财产。

7.基金份额持有人大会的决议，必须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

8.基金管理人违反《证券投资基金法》规定，擅自改变基金运作方式的，监管机构可责令改正，并处以10万元以上50万元以下的罚款。

9.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反法律、行政法规的，应当立即制止，并及时向中国证监会报告。

10.基金销售机构在销售基金产品时，可以以不正当竞争手段招揽客户，只要不违反《反不正当竞争法》即可。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于基金管理人应当履行的合规义务？（）

A.建立健全内部控制制度

B.定期进行合规检查

C.允许关联交易未报告

D.对员工进行合规培训

2.基金信息披露中，以下哪项属于临时信息披露？（）

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金季度报告

D.基金份额持有人大会决议

3.基金募集期间，基金管理人未按规定披露基金募集信息的，监管机构可采取以下哪种措施？（）

A.责令改正并处以罚款

B.暂停其基金募集业务

C.没收违法所得

D.以上都是

4.基金投资顾问为基金管理人提供投资建议时，以下哪项行为是禁止的？（）

A.代为操作基金财产

B.提供投资策略分析

C.提供市场信息

D.提供风险管理建议

5.基金份额持有人大会的决议，以下哪项说法是正确的？（）

A.必须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过

B.必须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过

C.可由基金管理人单方面决定

D.无需经参加大会的基金份额持有人表决

6.基金管理人违反《证券投资基金法》规定，擅自改变基金运作方式的，监管机构可对其处以多少元以下的罚款？（）

A.10万元

B.20万元

C.50万元

D.100万元

7.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反法律、行政法规的，应当如何处理？（）

A.立即制止并及时向中国证监会报告

B.等待基金管理人自行改正

C.向基金份额持有人通报

D.以上都不对

8.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是禁止的？（）

A.以不正当竞争手段招揽客户

B.向投资者充分揭示风险

C.提供基金投资建议

D.展示基金业绩

9.基金信息披露中，以下哪项属于定期信息披露？（）

A.基金份额持有人大会决议

B.基金净值公告

C.基金招募说明书

D.基金合同

10.基金管理人、托管人的董事、监事、高级管理人员应当具备什么资格？（）

A.基金从业资格

B.证券从业资格

C.注册会计师资格

D.法律职业资格

三、多选题（每题2分，共20分）

1.基金管理人应当履行的合规义务包括哪些？（）

A.建立健全内部控制制度

B.定期进行合规检查