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证券从业资格考试《证券交易》预测习题3

一、单项选择题本（类题共6）（小题，每小题）.（5分，共3）（分。每小题四选项中，只有一

符合题意正确答案。多项选择、错选、不选均不得分）

1.创业板于（）在深圳证券交易所开市。

A10月19日

B.10月30日

C.3月31日

D.4月16日

2.从内容上看，权证具备（）性质。

A.期货

B.可转换债券

C.期权

D.远期交易

3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（）特点。

A.债券交易

B.期权交易

C.近期交易

D.远期交易

4.10月重新修订后（）取消了证券企业不得为客户交易融资融券要求。

A.《证券法》

B.《证券企业融资融券业务试点管理方法》

C.《企业法》

D.《企业所得税法》

5.证券交易机制从（）划分，能够分为指令驱动和报价驱动。

A.交易时间连续特点

B.交易对象执行特点

C.交易价格决定特点

I）.交易结果登记情况

6.交易参加人应该经过在证券交易所申请开设（）进行证券交易。

A.普通席位B.特殊席位

C.交易单元D.交易席位

7.9月19日，证券交易印花税对（）按l%o税率征收，对受让方不再征收。

A.全部投资者

B.出让方

C.买入方

D.证券企业

8.对于同一类别和用途证券账户，标准上一自然人、法人只能开立（）。

A.1

B.3

C.4

D.5

9.自然人及通常机构开立证券账户，能够经过（）办理开户手续。

A.中国证券登记结算有限责任企业

B.中国证券登记结算有限贡任企业上海分企业

C.中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业

D.中国证券登记结算有限责任企业上海分企业和深圳分企业委托分布在全国各地开户代理

机构

10.证券企业将投资者交给其保管证券以及本身持有证券统一交给证券登记结算机构保管，

并由后者代为处理关于证券权益事务行为是指（）。

A.证券存管

B.证券托管

11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收

盘价上下（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

12.债券买断式回购计价单位是（）.

A.每百元资金到期年收益额

B.每百元资金到期年收益率

C.每百元面值债券到期购回价格

D.每千元面值债券到期购回现值

13.在上海证券交易所大宗交易意向中报中，中报方数量不明确，将视为最少愿以大宗交易

单笔买卖（）成交。

A.最高申报数最

B.最低申报数量

C.平均申报数量

D.最初申报数量

14.每交易日大宗交易结束后，与债券和债券I可购大宗交易不一样，股票和基金大宗交易

需要公告（）信息。

A.证券名称

B.买卖双方成交价

C.买卖双方成交量

D.买卖双方所在会员营业部名称

15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易除（企业债券外），协议平台成交确认时间为每交

易日（）。

A.9：15〜11：30

B.9：30〜11：30

C.13：00〜15：27

D.15：。0〜15：30

16.在企业股票交易实施退市风险警示期间，企业应该最少在每月前（）交易Et内披露

企业为撤消退市风险警示所采取方法及关于工作进展情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

17。证券交易所能够对涉嫌违法违规交易证券实施（）并给予公告，相关当事人应按照证券

交易所要求提交书面汇报，

A.尤其停牌

B.摘牌

C.停牌

D.挂牌

18.以下不属于证券交易所无法连续交易情形是（）。

A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中止

B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

C.10%以上会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

D.10%以上证券中止交易

19.在具备了（）基础上，投资者就能够与证券经纪