融资机构设立申请材料.docxVIP

融资机构

设立申请材料

（样本)

年月曰

目录

一、××融资机构的设立申请书（名称、住所、注册资本和业务范围等事项)

附：1.投资可行性分析报告

2.经营发展战略和规划报告

二、公司名称预核准告知书复印件

三、股东协议书(应载明股东名单及其出资额、股权比例）

四、股东承诺书

五、章程(草案）及机构组织架构图

六、验资报告

七、持有注册资本5％以上股东的资信证实和关于资料

（一)法人股东信用报告（由人民银行和工商局分别出具，或采取第三方中介资信机构评级报告）

(二）个人股东简历、身份证复印件、无犯罪记录证实及个人信用报告。

八、拟任董事长、董事、监事、总经理等高级管理人员的任职资格申请表、照片、身份证复印件、无犯罪记录证实、学历及职称资格证实(跨省区经营的融资性担保机构还应提供两名以上独立董事及首席合规官和首席风险官的相关资料)

九、营业场所的全部权或使用权证实复印件

十、重要内部管理制度汇编（包含业务管理制度、财务管理制度、风险管理制度控制等）

(注:除注明复印件规定外,其余均是原件）

申请材料一：

关于设立融资公司的申请

拟设融资公司审批部门：

拟出资组建融资机构，(公司名称、地址、营业场所情况、重要股东的简明情况简介、筹建工作情况等）。

附：1.投资可行性分析报告

2.经营发展战略和规划报告

全体股东认可(署名、盖章)。

申请材料二:

工商行政管理部门出具的

《公司名称预先核准告知书》

提供所在县(市、区、特区)工商局的公司名称预先核准书复印件，并由工商部门盖章注明与原件查对无误字样。

申请材料三：

股东协议书

一、协议各方

法人出资人证实：法人名称、注册号、住所和法定代表人；自然人出资人证实:自然人姓名、身份证号和住址

二、协议内容至少包含

1、公司名称与注册资本；

2、公司的宗旨、经营范围；

3、公司的设立方式和组织方式;

４、各出资人的股份比例及出资额;

5、出资时间;

6、股东的义务；

7、争议解决。

三、法人出资人提交批准投资入股的股东大会或董事会决议

四、全部股东签字（手印）、法人签字和盖章

五、附出资人名单表

申请材料四:

股东承诺书

我司全体出资人郑重承诺如下:

一、承诺所提交的文件、证件及关于证件是真实的,复印件内容与原件是完全一致的，并对因材料虚假所引起的一切后果负法律责任。

二、承诺严格恪守《公司法》、《辽宁省管理措施》等法律、法规；严格恪守公司章程。

三、承诺不从事非法集资活动；不吸收存款或变相吸收存款，不从事非法放贷活动;保证入股资金起源真实合法；在此后的经营过程中若出现违法、违规行为,将承担股东应负的法律责任和经济责任。

申请材料五：

公司章程（草案)

附:机构组织架构图

申请材料六:

验资报告

规定：

一、提供具备资质的会计师事务所出具的验资报告(每页加盖会计师事务所公章)。

二、会计师事务所的选择

拟出资公司和个人要选择执业质量和执业道德良好的会计师事务所,会计师事务所承诺派出没有不良记录的、优异注册会计师主持审计工作。出具报告的会计师事务所须将上述规定和承诺在审计报告中进行声明。注册会计师须对审计成果负有法律责任,不然将对其参加其余会计业务产生严重影响。

申请材料七：

股东资信证实

一、法人股东信用报告

法人股东信用报告（由人民银行和工商局分别出具,重点反映有无重大违约失信记录；或采取第三方中介资信评级机构报告)

二、法人股东资产审计报告

规定：出具最近两年报告期会计报告，阐明最近两年赚钱水平和资产负债率情况,结论必须阐明法人股东具备向外投资的能力（每页加盖会计师事务所公章）。

三、个人股东简历、无犯罪记录证实、个人信用报告及身份证复印件

规定:“个人简历”由档案所在单位人事部门或人才中心、社区、街道盖章证实;“无犯罪记录证实”由公安机关开具,证实须结合公安机关网上排查的成果和被证实人在居住辖区的体现来确认；“信用报告”由个人向人民银行各中心支行查询提供。

四、会计师事务所的选择

拟出资公司和个人要选择执业质量和执业道德良好的会计师事务所,会计师事务所承诺派出没有不良记录的、优异注册会计师主持审计工作。出具报告的会计师事务所须将上述规定和承诺在审计报告中进行声明。注册会计师须对审计成果负有法律责任,不然将对其参加其余会计业务产生严重影响。

个人股东简历

姓名

性别

民族

照片

学历

职称

政治面貌

身份证号码

经济工作年限

现任

职务

联络电话

简历

一、

二、

……

本人声明如实申报上述个人材料。

(署名及手印）

年月曰

档案所在部门审查意见

附:身份