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证券从业资格《证券基础知识》训练试卷（附答案）

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是我国证券市场的三大板块？()

A.上交所主板

B.深交所主板

C.深交所创业板

D.中小板

2.以下哪项不是证券经纪业务的业务范围？()

A.开设证券账户

B.代客买卖证券

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

3.证券交易印花税的税率是多少？()

A.0.1%

B.0.05%

C.0.01%

D.0.005%

4.以下哪项不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.国家税务总局

5.以下哪项不是证券自营业务的业务范围？()

A.证券自营买卖

B.证券投资咨询

C.证券资产管理

D.证券经纪业务

6.以下哪项不是我国证券市场的交易方式？()

A.T+0

B.T+1

C.T+3

D.T+5

7.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

8.以下哪项不是我国证券市场的投资者保护机制？()

A.证券投资者保护基金

B.证券市场交易行为监管

C.证券市场信息披露制度

D.证券公司风险控制制度

9.以下哪项不是证券公司合规管理的目的？()

A.防范和化解合规风险

B.促进合规文化建设

C.提高公司盈利能力

D.保障公司合法权益

10.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.提高公司经营管理水平

B.防范和化解经营风险

C.保障公司合法权益

D.促进公司业务创新

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.价格发现

B.资源配置

C.投资融资

D.风险管理

12.以下哪些属于证券公司合规管理的范畴？()

A.遵守法律法规

B.内部控制制度

C.合规文化建设

D.业务创新

13.以下哪些属于证券市场交易的主要参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

14.以下哪些属于证券市场风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

15.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

三、填空题(共5题)

16.证券市场的价格发现功能是指通过证券交易形成合理的证券价格，为投资者提供______。

17.证券市场的投资者保护机制主要包括______、______和______。

18.证券公司的合规管理应当遵循______、______和______原则。

19.证券市场的基本交易单位是______，它是买卖双方成交的基本计量单位。

20.证券市场的监管机构是中国证监会，它成立于______年。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的价格发现功能是指通过证券交易形成合理的证券价格，为投资者提供投资依据。()

A.正确B.错误

22.证券市场的投资者保护机制主要是通过证券公司来实现的。()

A.正确B.错误

23.证券公司合规管理的目标是提高公司盈利能力。()

A.正确B.错误

24.在我国，证券市场的交易时间都是固定的，不会因特殊情况而调整。()

A.正确B.错误

25.证券市场的风险主要来自于市场本身，与投资者无关。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场在国民经济中的重要作用。

27.证券公司合规管理的目的是什么？

28.证券投资者保护基金的主要用途是什么？

29.什么是证券市场的流动性风险？

30.证券承销与保荐业务主要包括哪些内容？

证券从业资格《证券基础知识》训练试卷（附答案）

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】我国证券市场的三大板块包括上交所主板、深交所主板和深交所创业板。中小板不属于其中。

2.【答案】C

【解析】证券经纪业务的业务范围主要包括开设证券账户、代客买卖证券和证券投资咨询。证券承销与保荐属于证券承销业务。

3.【答案】B

【解析】证券交易印花税的税率是0.05%。

4.【答案】B

【解析】我国证券市场的监管机构是中国证监会。中国人民银行、国家发改委和国家税