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证券资格考试《发行与承销》冲刺模拟题

一、单项选择题(本大题共７0小题，每小题０.5分，共３5分。如下各小题所給出的4个选项中，只有一项最符合题目规定。)

第1题()是公司作为独立民事主体存在的基础。

A．公司法人财产的独立性

B.公司建立董事会

C.公司经营权的独立性

Ｄ.公司募足股份

【对的答案】：A

第2题债权人自接到告知书之曰起()曰内,未接到告知书的自第一次公告之曰起(）曰内,有权规定公司清偿债务或提供相应的担保。

Ａ．10，3０

B.１5，３0

C．3０,30

D.３0，４5

【对的答案】：Ｄ

第3题公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应（)。

A．不低于担保金额

B．不高于担保金额

Ｃ.不低于最近１期末经审计的净资产

Ｄ.不高于最近1期末经审计的净资产

【对的答案】:A

第4题公司运用债券投资,不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的()。

A.看涨期权

B.看跌期权

C.平价期权

Ｄ.以上都不对

【对的答案】：B

第5题有限责任公司具备（)的特点。

A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂

Ｂ.资合、封闭及设立程序简朴

C.资合、开放性及设立程序相对复杂

Ｄ．人合兼资合、封闭及设立程序简朴

【对的答案】:D

第６题通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

Ａ.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低

Ｂ.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

Ｃ.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高

D.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高

【对的答案】:D

第7题一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估量出来的,则该项损失应在()上反映。

A.评估报告

B.附注

C．法律意见书

D.会计报表

【对的答案】:Ｄ

第8题在加权平均法下，每股净利润的计算公式为()。

D.以上都不对

【对的答案】：A

第９题()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A.财政部

B.中国人民银行

Ｃ.中国银监会

D.中国证监会

【对的答案】：D

第１0题中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之曰起()个工作曰内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.30

B.4５

C.50

D．6０

【对的答案】：B

第11题内核小组通常由（)名专业人士构成,这些人员要保持稳定性和独立性。

Ａ．5～１０

B.5~１5

Ｃ.８～15

D.８～１0

【对的答案】：C

第1２题外资股招股阐明书中,在（)项目下应阐明编制招股章程所依据的法规与规则。

A.概要

B.封面

C.风险因素

D.绪言

【对的答案】：Ｄ

第１3题发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司的方式。

A.优先股份

Ｂ.控股股份

C.全部股份

D.部分股份

【对的答案】:C

第14题以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额不超过()亿元人民币的，向社会发行的股份应达公司股份总数的()以上。

A.5,1０%

B.5，20%

C．４,２５%

D.4,3０%

【对的答案】：Ｃ

第１5题关于招股阐明书，以下说法错误的是（）。

A．招股阐明书引用的数字应采取阿拉伯数字

B.招股阐明书存在对中外文本的了解上发生歧义时,以外文文本为准

C．招股阐明书全文文本应采取质地良好的纸张印刷,幅面为209毫米×295毫米（相当于原则的A4纸规格)

Ｄ.招股阐明书货币金额除特别阐明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位

【对的答案】：B

第16题关于国债的管理制度重要集中在二级市场方面,１９99年公布了(）。

A.《关于果断阻止国债卖空行为的告知》

B.《关于进行国债公开市场操作关于问题的告知》

Ｃ．《中国人民银行关于银行问债券回购业务关于问题的告知》

D．《凭证式国债质押贷款措施》

【对的答案】：Ｄ

第17题(）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成份，必须与自身的客观实际相符。

Ａ.真实性原则

B．完整性原则

C.准确性原则

Ｄ.及时性原则

【对的答案】：A

第1８题发行人、