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证券从业基础模拟复习备考：证券从业考试《基础知识》冲刺题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务、证券自营业务

B.证券经纪业务、证券承销与保荐业务

C.证券自营业务、证券资产管理业务

D.证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务

2.以下哪项不属于证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.中央银行

3.证券交易的基本原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

4.证券监管机构的主要职责不包括以下哪项？()

A.监督证券市场运行

B.制定证券市场规则

C.管理证券公司业务

D.从事证券交易

5.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券交易所

6.以下哪项不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

7.以下哪项不是证券交易的基本规则？()

A.信息公开原则

B.交易时间原则

C.交易价格原则

D.交易方式原则

8.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.国家发改委

D.证券交易所

9.以下哪项不是证券公司的主要业务之一？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

10.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.机构投资者

B.个人投资者

C.证券公司

D.中央银行

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场的主要功能包括哪些？()

A.为政府和企业筹集资金

B.为投资者提供投资渠道

C.促进证券市场的流动性

D.维护证券市场的稳定

12.证券交易市场的参与者通常包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券交易所

13.证券监管机构在证券市场中的作用主要体现在哪些方面？()

A.制定和执行证券市场规则

B.监督证券公司和其他市场参与者

C.维护证券市场的公平、公正和透明

D.促进证券市场的稳定发展

14.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

15.以下哪些行为属于证券市场的非法交易行为？()

A.证券欺诈

B.证券内幕交易

C.证券操纵市场

D.证券虚假陈述

三、填空题(共5题)

16.证券市场的三大支柱包括证券发行市场、证券交易市场和______。

17.证券发行是指企业或政府机构向投资者出售______，以筹集资金的过程。

18.证券交易是指投资者在______买卖已发行的证券，以实现投资目的的活动。

19.证券公司的主要业务之一是证券经纪业务，它是指证券公司______客户的证券买卖。

20.证券市场的基本原则之一是______，要求证券交易公平、公正、公开。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场的参与者仅限于上市公司。()

A.正确B.错误

22.证券交易市场是证券市场中最核心的部分。()

A.正确B.错误

23.证券监管机构的职责包括制定和执行证券市场规则。()

A.正确B.错误

24.证券公司只能进行证券经纪业务。()

A.正确B.错误

25.证券市场的公平原则要求证券交易对所有市场参与者必须保密。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场的功能。

27.什么是证券内幕交易？为什么证券内幕交易是非法的？

28.简述证券交易市场的运作机制。

29.什么是证券市场的流动性？为什么流动性对证券市场很重要？

30.证券监管机构的主要职责是什么？

证券从业基础模拟复习备考：证券从业考试《基础知识》冲刺题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务和证券资产管理业务。

2.【答案】D

【解析】证券发行市场的参与者通常包括证券公司、投资者和政府机构等，中央银行不属于证券发行市场的参与者。

3.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和公正原则，自由原则不是证券交易的基本原则。

4.【