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2026年合规部合规专员笔试题及答案

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，下列哪种行为不属于不正当竞争的范畴？

A.商业贿赂

B.滥用市场支配地位

C.仿冒他人知名商品特有的名称

D.在经营活动中进行正常的价格竞争

2.某上市公司未按规定及时披露关联交易，依据《上市公司信息披露管理办法》，可能面临以下哪种处罚？

A.警告并罚款50万元

B.暂停上市资格

C.责令退市

D.免除赔偿责任

3.在欧盟GDPR框架下，若企业处理个人信息时未获得数据主体的明确同意，可能触发以下哪种法律后果？

A.罚款最高可达2000万欧元或公司年营业额的4%

B.仅需向监管机构报告

C.数据处理行为自动失效

D.由数据保护官自行豁免

4.某企业在中国境内销售产品，若产品存在缺陷导致消费者人身损害，依据《中华人民共和国消费者权益保护法》，生产者应承担什么责任？

A.只需承担修理或更换责任

B.无需承担责任，若能证明非生产者责任

C.无限期召回并赔偿损失

D.由销售者承担全部责任

5.在跨境交易中，若合同约定适用中国法律，但一方在中国境外履约，依据《中华人民共和国涉外经济合同法》，以下哪种表述是正确的？

A.合同自动无效

B.中国法律不提供司法保护

C.中国法院有权管辖

D.必须通过国际仲裁解决

6.某金融机构未按规定进行客户身份识别，依据《反洗钱法》，可能被监管机构处以以下哪种罚款？

A.最低10万元人民币

B.最高1000万元人民币

C.仅需缴纳滞纳金

D.由银保监会直接吊销牌照

7.在ISO37001反贿赂管理体系中，以下哪项不属于核心控制措施？

A.制定反贿赂政策

B.进行风险评估

C.对员工进行培训

D.奖励不举报贿赂行为的员工

8.某企业在中国设立子公司，若子公司章程未明确注册资本，依据《公司法》，默认的注册资本金额是多少？

A.10万元人民币

B.50万元人民币

C.100万元人民币

D.无需最低注册资本

9.依据《网络安全法》，若关键信息基础设施运营者遭受网络攻击，未在规定时间内报告，可能面临以下哪种处罚？

A.警告并责令整改

B.罚款最高可达500万元人民币

C.暂停相关业务

D.直接移送公安机关

10.某企业在中国境内招聘员工，若未依法缴纳社会保险，依据《社会保险法》，劳动者可要求企业支付什么？

A.追缴欠缴的社保费用

B.补缴费用并加收50%滞纳金

C.只需支付经济补偿

D.由社保局直接处罚企业

二、多选题（共5题，每题3分，合计15分）

1.根据《证券法》，上市公司信息披露应遵循以下哪些原则？

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

E.可比性

2.在跨境数据传输中，若企业需将个人信息传输至欧盟，依据GDPR第45条，以下哪些机制可满足合规要求？

A.签署标准合同条款（SCCs）

B.通过充分性认定国家（如英国）

C.获得数据主体的具有约束力的个人授权（BCR）

D.建立充分性认定机制

E.仅需获得企业内部批准

3.依据《劳动合同法》，以下哪些情形属于用人单位可单方解除劳动合同的情形？

A.劳动者严重违反公司规章制度

B.劳动者存在欺诈、胁迫等行为导致合同无效

C.劳动者因病无法从事原工作

D.用人单位因经营需要裁员

E.劳动者旷工连续30天

4.在ISO9001质量管理体系中，以下哪些要素属于PDCA循环的组成部分？

A.规划（Plan）

B.执行（Do）

C.检查（Check）

D.行动（Act）

E.领导力（Leadership）

5.依据《反不正当竞争法》，以下哪些行为可能构成虚假宣传？

A.欺骗性销售诱导（如“限时抢购”无货）

B.使用与他人知名商品近似的包装

C.作虚假的广告宣传

D.对产品性能进行夸大宣传

E.仿冒他人注册商标

三、判断题（共10题，每题1分，合计10分）

1.依据《公司法》，有限责任公司的股东可以请求法院强制执行公司财产。（×）

2.在ISO27001信息安全管理体系中，风险评估需每年至少进行一次。（√）

3.依据《消费者权益保护法》，商家提供“七天无理由退货”仅适用于商品质量问题。（×）

4.在跨境交易中，若合同未约定争议解决方式，发生纠纷时只能通过诉讼解决。（×）

5.依据《反洗钱法》，金融机构需对客户进行尽职调查，但无需对低风险客户进行。（×）

6.依据《证券法》，上市公司董监高需对公司披露的信息承担连带责任。（√）

7.在欧盟GDPR框架下，个人有权要求企业删除其个人信息，该权利被称为“