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基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷756

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金投资风险的类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

2.基金管理人进行基金资产配置时，以下哪项不是主要考虑的因素？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.基金合同规定

D.基金规模

3.以下哪种基金通常没有固定到期日？()

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.ETF

D.LOF

4.基金投资组合中的债券投资比例上限是多少？()

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

5.基金管理人的主要职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.决定基金投资策略

D.监督基金投资

6.基金托管人违反规定应承担何种法律责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

7.基金管理人的合规部门主要职责是什么？()

A.投资决策

B.市场营销

C.风险控制

D.客户服务

8.以下哪种基金份额可以在交易所上市交易？()

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.ETF

D.LOF

9.基金净值估算是基于以下哪项进行的？()

A.市场价格

B.公允价值

C.历史价格

D.预期价格

二、多选题(共5题)

10.基金投资中，以下哪些属于被动投资策略？()

A.指数基金

B.主动管理型基金

C.定投策略

D.分级基金

11.基金管理人在进行基金资产配置时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场环境

B.投资者风险承受能力

C.基金合同规定

D.基金规模

12.以下哪些行为可能构成基金信息披露违规？()

A.信息披露不及时

B.信息披露不完整

C.信息披露不真实

D.信息披露不公开

13.基金销售适用性原则包括哪些方面？()

A.客户利益优先

B.产品风险匹配

C.信息披露充分

D.管理人资质要求

14.基金托管人应履行哪些职责？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金份额的登记

C.负责基金投资决策

D.负责基金会计核算

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的职责包括募集基金资金、管理基金资产、决定基金投资策略和监督基金投资。

16.基金投资组合的三大风险包括市场风险、信用风险和流动性风险。

17.开放式基金的份额可以在基金管理人指定的销售机构申购和赎回。

18.基金托管人的职责包括基金资产的保管、基金份额的登记和基金会计核算。

19.基金合同是基金设立的基础性文件，规定了基金的基本情况、基金份额发售、基金运作方式、基金份额的交易、基金资产的估值和基金合同的终止等内容。

四、判断题(共5题)

20.基金投资中，所有股票型基金的投资策略都相同。()

A.正确B.错误

21.基金管理人可以自行决定基金份额的申购和赎回时间。()

A.正确B.错误

22.基金托管人对于基金投资决策有决定权。()

A.正确B.错误

23.ETF（交易型开放式指数基金）的净值计算采用市价法。()

A.正确B.错误

24.基金管理人必须保证基金资产的投资回报率。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金投资组合中债券投资的风险。

26.什么是基金管理人的合规部门？其主要职责是什么？

27.什么是基金的流动性风险？为什么流动性风险对基金投资者来说很重要？

28.基金销售适用性原则的主要内容是什么？

29.请解释什么是基金的净值估算，以及为什么它对投资者很重要？

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷756

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】操作风险通常指的是与内部流程、人员、系统或外部事件相关的风险，它不是基金投资风险的类型。

2.【答案】D

【解析】基金管理人在进行资产配置时主要考虑市场环境、投资者需求和基金合同规定等因素，基金规模虽然重要但不是主要考虑因素。

3.【答案】B

【解析】开放式基金没有固定的到期日，投资者可以在基金开放时间内随时申购和赎回基金份额。

4.【答案】C

【解析】根据我国相关法规，基金投资组合中的债券投资比例上限通常为60%。

5.【