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企业信息安全管理规范及执行手册

前言

在当前数字化浪潮席卷全球的背景下，信息已成为企业核心竞争力的关键组成部分。与此同时，信息安全威胁日趋复杂多变，数据泄露、网络攻击、勒索软件等事件频发，对企业的生存与发展构成严峻挑战。本手册旨在为企业构建一套系统、全面且具有可操作性的信息安全管理体系，明确各层级、各岗位在信息安全工作中的职责与行为规范，以期提升企业整体信息安全防护能力，保障业务持续稳定运行，维护企业声誉与客户信任。

本手册的制定基于行业最佳实践、相关法律法规要求及企业自身业务特点，强调“预防为主、综合治理、全员参与、持续改进”的理念。它不仅是一份指导性文件，更是企业信息安全工作的行动指南。全体员工必须认真学习、严格遵守，并在实际工作中贯彻执行。

第一章总则

1.1目的与意义

本手册旨在规范企业信息安全管理活动，明确信息安全目标和策略，识别、评估和控制信息安全风险，确保企业信息资产的保密性、完整性和可用性，从而支持企业业务目标的实现，保护企业利益免受信息安全事件的损害。

1.2适用范围

本手册适用于企业内部所有部门、全体员工，以及代表企业执行任务的外部人员（包括但不限于供应商、合作伙伴、实习生等）。所有涉及企业信息资产的创建、存储、传输、使用和销毁等活动，均需遵循本手册的规定。

1.3基本原则

1.领导重视，全员参与：企业高层应高度重视信息安全工作，提供必要的资源支持，并率先垂范；全体员工均有责任和义务维护信息安全。

2.风险导向，预防为主：以风险评估为基础，识别关键信息资产和主要威胁，采取前瞻性的防护措施，优先预防安全事件的发生。

3.合规经营，持续改进：遵守国家及地方相关法律法规、行业标准及合同义务，定期审查和评估信息安全管理体系的有效性，持续优化和改进。

4.最小权限，权责对等：访问信息资产应遵循最小权限原则，明确各岗位的安全职责，并与其所承担的业务职责相匹配。

5.技术与管理并重：综合运用技术手段和管理措施，构建多层次、全方位的信息安全防护体系。

第二章组织与职责

2.1信息安全领导小组

企业应成立信息安全领导小组，由公司主要领导担任组长，成员包括各业务部门、IT部门、法务部门、人力资源部门等关键部门负责人。其主要职责包括：

*审定企业信息安全战略、方针和总体目标。

*审批信息安全管理相关的重要制度和规范。

*协调解决信息安全管理中的重大问题和资源配置。

*监督信息安全政策的落实和重大安全事件的处置。

2.2信息安全管理部门

企业应设立或指定专门的信息安全管理部门（或岗位），作为信息安全领导小组的日常办事机构，具体负责信息安全管理体系的建设、实施、监督和改进。其主要职责包括：

*组织制定和修订信息安全管理制度、流程和技术标准。

*组织开展信息安全风险评估、安全检查和审计工作。

*负责信息安全事件的监测、报告、调查和响应处置。

*组织信息安全意识培训和宣传教育活动。

*管理信息安全技术防护体系，包括防火墙、入侵检测/防御系统、防病毒系统等。

*跟踪信息安全技术发展趋势和威胁动态。

2.3各业务部门职责

各业务部门是其职责范围内信息安全的直接责任主体，部门负责人为本部门信息安全第一责任人。主要职责包括：

*组织本部门员工学习和执行企业信息安全管理制度和规范。

*识别和管理本部门的信息资产，落实相应的安全保护措施。

*配合信息安全管理部门开展风险评估、安全检查和事件调查。

*及时报告本部门发生或发现的信息安全事件。

*提出本部门信息安全需求和改进建议。

2.4全体员工职责

每位员工都是信息安全的参与者和守护者，应履行以下信息安全职责：

*学习并遵守企业信息安全管理相关制度和规范。

*妥善保管个人账户信息，不转借、泄露密码，定期更换。

*规范使用办公设备和信息系统，不安装未经授权的软件，不接入未经授权的设备。

*不随意泄露企业敏感信息，不将敏感信息带离工作场所或通过非安全渠道传输。

*发现信息安全漏洞、可疑行为或安全事件，立即向信息安全管理部门或本部门负责人报告。

第三章核心安全域管理要求

3.1人员安全管理

人员是信息安全的第一道防线，也是最易被突破的环节。

*入职安全：在员工入职前进行背景审查（如适用），签署保密协议，进行信息安全意识和岗位安全职责培训，并记录在案。

*在职安全：定期开展信息安全再培训和意识宣贯；对关键岗位人员进行周期性背景审查；建立岗位变动安全审批流程，确保权限及时调整。

*离职安全：严格执行离职流程，包括系统账号注销、门禁权限收回、企业资产归还（如笔记本电脑、门禁卡、涉密文件）、保密义务重申等，并进行离职面谈。

3.2资产管