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投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案(基础题)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.投资银行业务中，保荐代表人应当具备哪些基本素质？()

A.专业知识和技能

B.良好的职业道德

C.良好的沟通能力

D.以上都是

2.上市公司信息披露的及时性要求是指什么？()

A.在事实发生之日起2日内披露

B.在事实发生之日起5日内披露

C.在事实发生之日起10日内披露

D.在事实发生之日起15日内披露

3.以下哪项不属于证券公司保荐代表人职责？()

A.负责保荐项目的尽职调查

B.协助监管部门进行监管

C.参与上市公司董事会决策

D.组织保荐项目的路演活动

4.保荐代表人违反职业道德，可能会受到哪些处罚？()

A.警告

B.暂停执业

C.取消执业资格

D.以上都是

5.上市公司发行新股时，保荐代表人应当对哪些方面进行尽职调查？()

A.上市公司财务状况

B.上市公司治理结构

C.上市公司业务发展前景

D.以上都是

6.以下哪项不是证券公司保荐代表人应遵守的行为规范？()

A.诚信守法

B.保守秘密

C.滥用职权

D.公平竞争

7.上市公司信息披露的真实性要求是指什么？()

A.信息披露必须真实无误

B.信息披露可以适当夸张

C.信息披露可以适当隐瞒

D.信息披露可以不真实

8.保荐代表人对上市公司进行尽职调查，主要目的是什么？()

A.了解上市公司基本情况

B.评估上市公司合规性

C.评估上市公司投资价值

D.以上都是

9.以下哪项不属于证券公司保荐代表人执业资格考试科目？()

A.证券市场基础知识

B.证券法律法规

C.证券公司业务规则

D.证券投资分析

二、多选题(共5题)

10.保荐代表人应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚信守法

B.独立客观

C.公平竞争

D.保守秘密

E.严格自律

11.上市公司在信息披露方面，需要遵循哪些原则？()

A.及时性

B.真实性

C.完整性

D.准确性

E.可理解性

12.保荐代表人进行尽职调查时，应关注哪些方面？()

A.上市公司财务状况

B.上市公司治理结构

C.上市公司业务发展前景

D.上市公司内部控制

E.上市公司管理层

13.以下哪些行为可能构成证券欺诈？()

A.上市公司发布虚假财务报告

B.证券公司未履行适当性原则推荐产品

C.保荐代表人泄露内幕信息

D.投资者利用内幕信息进行交易

E.上市公司未按规定披露重大事项

14.保荐代表人执业资格考试包括哪些科目？()

A.证券市场基础知识

B.证券法律法规

C.证券公司业务规则

D.证券投资分析

E.证券发行上市

三、填空题(共5题)

15.保荐代表人应当对上市公司的财务报表进行审查，以确保其

16.上市公司信息披露的及时性原则要求公司在重大事项发生后的

17.保荐代表人执业资格考试分为两个阶段，第一阶段为

18.在投资银行业务中，保荐代表人负责的项目从立项到上市，这一过程称为

19.根据《证券法》，上市公司发生可能对股票交易价格产生较大影响的重大事件时，应当在

四、判断题(共5题)

20.保荐代表人对上市公司进行尽职调查时，可以不关注其内部控制制度。()

A.正确B.错误

21.上市公司在信息披露方面，可以不披露对投资者决策不重要的信息。()

A.正确B.错误

22.保荐代表人执业资格考试的合格分数线是固定的，每年不变。()

A.正确B.错误

23.保荐代表人对上市公司进行尽职调查，只需要关注其财务状况即可。()

A.正确B.错误

24.上市公司发生重大事件，可以不进行临时信息披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述保荐代表人执业资格考试的报名条件。

26.在投资银行业务中，保荐代表人如何确保上市公司信息披露的真实性？

27.什么是内幕信息？为什么内幕交易是被禁止的？

28.保荐代表人在进行尽职调查时，如何评估上市公司的风险控制能力？

29.在上市公司发行新股时，保荐代表人应当如何参与路演活动？

投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案(基础题)

一、单选题(共10题)

1.