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证券法大学课件

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目录

01

证券法概述

02

证券发行与上市

03

证券交易规则

04

证券市场监管机构

05

证券市场违法行为

06

证券法的法律责任

证券法概述

章节副标题

01

证券法定义

核心目的

保护投资者权益，维护市场秩序，促进经济发展。

法律界定

证券法是规范证券发行、交易及相关活动的法律。

01

02

证券法的立法目的

规范证券发行和交易行为，确保市场有序运行。

规范市场行为

01

02

保护投资者合法权益，营造公平交易环境。

保护投资者权益

03

维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展。

促进经济发展

证券法的基本原则

公开、公平、公正保障市场秩序

三公原则

证券与银行保险等分业经营

分业管理

证券发行与上市

章节副标题

02

发行条件与程序

发行必要条件

健全组织，财务良好

发行主要流程

准备申报，审核发行

上市规则与要求

股本、盈利等需达标，无重大违法记录

上市条件

申请、审核、签订协议，保荐人制度

上市程序

发行与上市监管

实时监控，处罚违规

违规处理机制

申请受理，审核注册

发行上市流程

制定规则，监督执行

监管机构职责

证券交易规则

章节副标题

03

交易主体资格

01

投资者资格

自然人法人皆可，需具行为能力。

02

证券商资格

独立法人，具承销自营经纪资格。

交易行为规范

严禁利用未公开信息买卖证券，维护市场公平。

禁止内幕交易

禁止通过虚假交易等手段影响证券价格，保障市场秩序。

禁止操纵市场

交易监管与处罚

证监会监管措施

包括监督谈话、处罚等

交易所自律监管

实施自律监管措施和纪律处分

证券市场监管机构

章节副标题

04

监管机构职能

确立市场准入及交易准则，保障市场公平、透明。

制定市场规则

审查信息披露，打击违规交易，保护投资者权益。

监督市场行为

监管机构运作

依法制定监管规章，确保市场规范。

制定规章规则

01

监督市场行为，查处违法行为，维护市场秩序。

监督违法行为

02

监管机构的法律责任

制定规章规则，并监督执行，确保市场规范。

规章制定执行

查处违法行为，公开处罚决定，维护市场秩序。

违法查处公开

证券市场违法行为

章节副标题

05

内幕交易

定义与构成

利用未公开信息交易

法律后果

刑事责任与罚款

操纵市场行为

01

主要操纵手段

分仓、对敲、连续交易等

02

行为特征与危害

制造虚假交易，误导投资者，扰乱市场秩序

信息披露违规

某公司虚增收入207亿，被罚款300万。

虚假记载案例

01

三圣股份未披露关联交易，被罚100万。

重大遗漏案例

02

证券法的法律责任

章节副标题

06

民事责任

因违反证券发行、交易合同而承担的责任。

违反合同责任

因证券欺诈等行为，侵犯他人权益而承担的责任。

侵权责任

行政责任

责任构成条件

违法且法定责任能力

责任承担方式

行政处分与处罚

刑事责任

遵循罪刑法定，罪刑相适应原则。

刑事责任原则

违反证券法，具严重社会危害性行为的后果。

刑事责任界定

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